АВТО БЛОГ YAMAHA-VOLGA.RU

Срок давности по штрафам: ГИБДД отменяет срок давности по неуплате штрафов :: Autonews

23 марта, 2019 by admin

Сроки давности по административным нарушениям ИП и ООО — Эльба

Госорганы проверяют предпринимателей, выписывают штрафы и снимают деньги со счетов. Но ловить и наказывать нарушителей надо вовремя.

⏳ Назначать наказание можно в период срока давности из ст. 4.5 КоАП РФ. 

⏳ Исполнить наказание надо не позже двух лет после назначения по ст. 31.9 КоАП РФ.

Мы собрали важную информацию о сроках административного наказания в этой статье. Знание сроков пригодится, если с проверкой придут Роспотребнадзор, МЧС, антимонопольщики и трудовая инспекция.

Срок давности для наказания

Срок давности — это период, в течение которого нарушителя можно наказать: оштрафовать, конфисковать товар, дисквалифицировать директора. Если нарушение вскрылось поздно или чиновник долго разбирался с материалами проверки, наказывать уже нельзя — ст. 24.5 КоАП РФ. 

Чем больше времени нужно на разбор нарушения, тем длиннее срок давности:

— 2 месяца по нарушениям, за которые наказывают сами госорганы.

— 3 месяца по нарушениям, если госорганы отправляют материал проверки в суд и по наказанию решают там. Сюда входят, например, обработка персональных данных без согласия клиентов, предпринимательство без регистрации, отсутствие лицензии, 

— 1 год за нарушения закона о рекламе, санитарных правил, авторских прав и прав на товарные знаки, прав потребителей и работников, пожарной безопасности, закона о кассах.

— 1 год за нарушение, если директору грозит дисквалификация и по статье нет срока дольше.

— 2 года за нарушение правил о бухучёте, валютного закона, таможенных правил.

— 3 года за нарушения при банкротстве.

— 6 лет за нарушение закона о противодействии терроризму и коррупции.

В Минюсте регулярно обсуждают идею: отменить сроки давности 2-3 месяца, чтобы минимальный срок составлял 1 год. Но пока короткие сроки действуют, ими можно пользоваться.

Как считают срок давности

Срок давности считают со следующего дня после совершения нарушения. К примеру, заключили с водителем газели договор подряда вместо трудового — со следующего дня рискуете штрафом от инспекции. Но проходит год и нарушение сгорает.

Не все нарушения совершаются за один день. Можно проигнорировать закон и работать не по правилам. Обустроить выход в кофейне не по санпинам, торговать обувью без маркировки, работать без онлайн-кассы, платить зарплату ниже минимума. Это длящиеся правонарушения. По таким срок давности считают с момента обнаружения. Приходит чиновник с внеплановой проверкой, составляет протокол и уходит готовить материалы. День составления протокола и есть день обнаружения. Так сказал ВС в п. 14 Постановления Пленума № 5 от 24 марта 2005 г.

Особый случай — для наказания за нечестную конкуренцию. Если предпринимателя ловят на торговле под чужим брендом, рекламе по конкурентам или демпинге, срок давности считают со дня решения комиссии антимонопольщиков. 

Пока разбираются с нарушением, срок давности может истечь

Пока предпринимателя проверяют, оставляют протокол, делают экспертизу и ждут заседания в суде, срок давности не останавливается. Из срока вычитают только время на пересылку материалов, если предприниматель попросил рассмотреть дело по месту прописки.

Если проверяющие не успели с формальностями и срок давности прошёл, наказывать нельзя, дело закрывают 😉 

А вот когда срок давности кончился во время рассмотрения жалобы предпринимателя, наказание уже не отменят. Считается, чиновники успели — п. 14 Постановления Пленума № 5 от 24 марта 2005 г.

Сдавайте отчётность в 3 клика

Как спастись от наказания, если срок давности прошёл

Задача проверяющего — найти нарушение, составить постановление по процедуре и наказать. У предпринимателя желание одно — избежать штрафа, и срок давности отлично в этом помогает.  

Проверьте точность арифметического подсчёта срока. Вдруг чиновник ошибся? Обратите внимание на суть нарушения: оно простое или длящееся? Напишите возражения на акт проверки и сошлитесь на пропуск срока. Возможно, чиновник согласится и закроет дело.

Если давность истекла, но назначили наказание, обжалуйте постановление в суд. А решение суда — в апелляцию. На подачу жалобы есть 10 дней со дня получения экземпляра постановления. 

Недавно один настойчивый предприниматель

Статья: как защититься при административной проверке

Штраф и любое другое наказание сгорают через два года

Наказание нужно исполнить в течение двух лет. Срок считают с даты истечения десяти дней на обжалование постановления. Это правило из ст. 31.9 КоАП РФ.

Опечатать помещение для остановки бизнеса или забанить в налоговой директора обычно не составляет труда. А вот дела по взысканию штрафов часто повисают у приставов.

За два года приставы должны забрать у предпринимателя деньги на штраф или продать на торгах его имущество в счёт долга. 

Если должник закрывает счета в банке, переписывает машину на родственников и не пускает приставов в офис, двухлетний срок замораживается. Как только приставы находят деньги и имущество должника, срок запускается заново. 

Часто должники и не скрываются, но приставы за два года всё равно не находят что забрать. Ну или ищут без упорства. Тогда дело по исполнению наказания закрывают, даже если не списали у должника ни рубля. Это позиция ВАС из п. 20.2 Постановления Пленума № 10 от 02.06.2004 г.

Срок давности взыскания штрафов

Сроки давности привлечения к налоговой ответственности и взыскания налоговых санкций отражены в НК РФ.

В положениях правовой нормы, закрепленной статьей 115 НК, определяются правила, на основании которых исчисляется срок давности, учет которого необходим для проведения взыскания санкций, начисленных в результате существования налоговых отношений.

Определять такой срок необходимо при взыскании штрафов. Потребность в его исчислении отсутствует в том случае, когда необходимость в рассмотрении заявлений возникает со стороны плательщиков налогов, при этом такое заявление должно иметь в качестве предмета признание безнадежности суммы штрафа, что является важным для исключения таковых сумм с лицевого счета заявителя.

Срок давности, который устанавливается с целью взыскания штрафа, определенного налоговым органом, может быть пропущен. Такой пропуск влечет за собой отказ в удовлетворении требований, содержащихся в заявлении.

Пропуск срока исковой давности для взыскания штрафа со стороны ФНС, является основанием для предъявления со стороны органа-заявителя ходатайства, в рамках которого будет озвучена просьба о его восстановлении. Такое прошение составляет предмет ходатайства, подлежит рассмотрению судом, предоставлению им правовой оценки и дает основание для удовлетворения либо отказа.

Практика показывает, что во время осуществления судебного разбирательства, связанного с применением штрафов, срок давности по которым составляет 6 месяцев, суд, вне зависимости от того, подано заявление или нет, должен осуществлять проверку сроков на предмет их истечения.

Обязательным поводом для того, чтобы срок, предоставленный законодателем для проведения взыскания, был восстановлен, является наличие причин, характеризующихся как уважительные.

Пропущенный срок на исковое взыскание может восстанавливаться судом только при наличии ходатайства.

Отсутствие признаков уважительности влечет отказы в удовлетворении требований налоговых органов.

Срок, который составляет полгода, не может быть увеличен по причинам, связанным с необходимостью согласования применения штрафов с вышестоящими лицами, с отпуском должностных лиц ФНС, кадровыми перестановками, изменением в составе руководителей и иными причинами, которые имеют внутреннее организационное начало.

Положения НК дают возможность органам налоговых служб осуществлять взыскание штрафов, что оформляется как заявление и рассматривается судом. Исковое заявление, имеющее в качестве требований применение штрафа, должно быть предъявлено в срок, который составляет 6 месяцев. Шестимесячный срок давности начинает свое течение с даты, когда срок выполнения принятых обязательств наступил.

Заявление, которое направлено к рассмотрению с нарушением сроков давности, не может быть удовлетворено.

Основанием для того, чтобы заявление было удовлетворено, может послужить процедура восстановления срока давности, который дает повод для продления периода взыскания. О восстановлении срока подается заявление, в котором должны быть отображены причины нарушения исковой давности. При этом они должны иметь уважительный характер.

Исковое производство, открытое по заявлению налогового органа, подлежит рассмотрению в законодательно установленный срок. По факту рассмотрения, суд может вынести решение, на основании которого удовлетворить исковое требование или отказать в нем. Одной из причин отказа в том, чтобы заявление было удовлетворено, может стать пропуск времени исковой давности.

Срок проведения взыскания, определенный НК, распространяется на требования налоговых органов. Удовлетворяя их заявление, суд обязан проверить факт отсутствия нарушения срока исковой давности. Взыскания штрафов возможно лишь с тех субъектов, которые стали нарушителями налоговых норм. В процедуре взыскания должны участвовать обе стороны, что делает такой процесс законным.

Заявление, которое направляется в суд, должно соответствовать документу по форме, что определено налоговым законодательством.

Исковое, которое не соответствует форме, не может быть удовлетворено.

В качестве субъектов искового производства, могут выступать индивидуальные предприниматели. Налоговое законодательство, в том числе и то, которое касается процесса наложения штрафа, распространяет одинаковое влияние на всех субъектов налогообложения, вне зависимости от форм хозяйствования.

Положения, регламентирующие допустимые временные рамки по обращению в суд, не распространяют свое действие на субъектов налогообложения, имеющих намерения предъявить заявлении о признании безнадежности штрафных сумм. Это позволяет заявителям осуществить списания таких начислений с лицевых счетов, открытых на их имя в ФНС.

Автор статьи

Кузнецов Федор Николаевич

Срок давности для штрафа за неуплату налога: пример подсчета

Три года — такой срок давности привлечения к ответственности установлен ст. 113 НК РФ. По истечении этого срока налоговики уже не смогут вас оштрафовать.

В большинстве случаев отсчитываются эти три года с момента совершения налогового правонарушения. Например, если вы не сдали декларацию, то со следующего дня после окончания отчетного срока.

Подробнее о штрафе за несдачу декларации см. здесь.

Но если речь идет о неуплате налога (ст. 122 НК РФ), правила несколько иные. В данном случае срок на привлечение к ответственности начинает течь не с момента неуплаты, а с первого дня после окончания налогового (расчетного) периода, в течение которого было совершено это правонарушение (см., например, постановление АС Северо-Кавказского округа от 28.09.2018 № Ф08-7618/2018 по делу № А63-4034/2017).

Рассмотрим пример.

Допустим, вы не уплатили НДС за 3-й квартал 2019 года. Сроки его уплаты приходятся на октябрь — декабрь 2019 года.

О правилах и сроках уплаты НДС читайте в этой статье.

Это месяцы 4-го квартала. Значит, и правонарушение считается совершенным в 4-м квартале. А потому «штрафной» период начнется с 1-го квартала 2020 года и закончится в 1-м квартале 2023-го. То есть оштрафовать вас за неуплату этого НДС налоговики вправе вплоть до 31.12.2022.

Больше о штрафе по ст. 122 НК РФ — в этой статье.

Источники:

• Налоговый кодекс РФ
• Постановление АС Северо-Кавказского округа от 28.09.2018 по делу № А63-4034/2017

Срок давности для применения штрафа за несвоевременную регистрацию налоговой накладной

В ГНС указывают, что в соответствии с Налоговым кодексом регистрация налоговых накладных и/или расчетов корректировки к налоговым накладным в Едином реестре налоговых накладных (дальше — ЕРНН) должна осуществляться с учетом предельных сроков, установленных п. 201.10 ст. 201 НК.

В случае нарушения таких сроков применяются штрафные санкции, предусмотренные ст. 120 прим. 1 НК в зависимости от количества календарных дней нарушения срока регистрации.

Согласно п. 113.1 ст. 113 НК предельные сроки применения штрафных (финансовых) санкций (штрафов) к налогоплательщикам отвечают срокам давности для начисления налоговых обязательств, определенным ст. 102 НК.

Абзацем третьим п. 102.1 ст. 102 НК определено, что в случае выявления по результатам проверки нарушений других требований налогового законодательства, непосредственно не связанных с декларированием налоговых обязательств налогоплательщиком, а также нарушений требований другого, кроме налогового, законодательства, контроль за соблюдением которого возложен на контролирующие органы, контролирующий орган, кроме случаев, определенных п. 102.2 ст. 102 НК, имеет право самостоятельно определить сумму штрафных санкций (финансовых санкций, штрафов) налогоплательщика не позже 1095 дня со дня совершения соответствующего правонарушения.

Следовательно, отсчет срока давности для применения штрафных санкций за несвоевременную регистрацию или отсутствие регистрации налоговой накладной/расчета корректировки к налоговой накладной в ЕРНН начинается со дня совершения соответствующего правонарушения.

Попробуйте уже сейчас начать пользоваться онлайн-версией Книги учета с Liga:REPORT для ФЛП. Сервис содержит все необходимые формы отчетов с подсказками, налоговый календарь, автоматические напоминания, проверку задолженности перед государством. Приобрести по самой низкой цене

Штраф погашен по сроку давности – что это значит и нужно ли оплачивать?

Административные штрафы, в том числе и ГИБДД, имеют свой срок, как погашения, так и давности. Давайте сначала разберемся, что означает, если штраф «погашен по сроку давности». Согласно административному кодексу РФ о правонарушениях, любой штраф имеет срок давности – два года. То есть если в течение этих двух лет с вас не взыскали сумму штрафа, то наказание исполнению не подлежит. Теперь рассмотрим подробней различные ситуации, возникающие со штрафами:

1. После того, как штраф был назначен за какое-либо правонарушение, у вас есть 10 дней на его обжалование. После чего постановление вступает в силу
2. По истечении срока рассмотрения жалоб он подлежит взысканию. На добровольное погашение штрафа вам дается 60 дней.
3. Если вы, в течение указанного срока, не оплатите штраф, то согласно статье 25 КоАП РФ будете привлечены к ответственности в виде увеличения штрафа вдвое, ареста до 15 суток, общественных работ до 50 часов.
4. Допускается предоставление рассрочки на уплату штрафа, получить которую можно в органе, выписавшем штраф или в суде. Рассрочка предоставляется при предъявлении весомых доказательств о тяжелом материальном положении.

Важно: Исчисления срока давности штрафа при предоставлении рассрочки или при обжаловании в суде или вышестоящих органах срок давности продлевается на указанный срок.

Как мы видим, закон строго регламентирует взимание штрафов и сроки их обжалования. Как же возникает истечение срока давности?

Можно ли два года не платить штрафы, чтобы наступил срок давности

Сроки, определенные законом, гипотетически дают шанс не оплачивать его, и через два года штраф должен быть погашен по сроку давности. Однако тут могут возникнуть неприятные ситуации:

• Вами могут заняться судебные приставы.
• При остановке вас на дороге инспектор может составить протокол и отвезти вас в суд, для привлечения к административной ответственности по статье 20.25 КоАП РФ.
• Если вы попадете в поле зрения инспектора в нерабочее время, то вас могут задержать до 48 часов — ст. 27.5 п.2 КоАП РФ

Пример: Представьте ситуацию – после получения постановления о штрафе вы отправились в длительную командировку. По возвращении через год-полтора, вы решаете выехать на автомобиле, и вас останавливает инспектор ГИБДД. Получив информацию о неуплаченном штрафе, инспектор на вас составит протокол и отвезет в суд, а срок  начнет исчисляться заново. То есть вам придется прятаться еще два года, чтобы не уплачивать штраф.

Штраф у приставов, можно ли не платить?

Если ваше дело попало к судебным приставам, то погашения по сроку давности остается таким же – два календарных года. Только в случае с судебными приставами сделать вам это будет сложнее:

• В службу судебных приставов ваше дело передается через 70 дней.
• Судебные приставы знают, как и где искать должника.
• Они имеют права арестовывать ваши счета и списывать с них сумму штрафа.

При этом существуют и дополнительные риски, связанные с передачей вашего дела к исполнению.

Нужно ли оплачивать такой штраф?

Если вам удалось два года прятаться от ГИБДД и судебных приставов, то вы освобождаетесь от уплаты штрафа согласно статье 31.9. Кодекса об административных нарушениях. Однако такая ситуация маловероятна так как цифровые технологии позволяют сегодня находить самых злостных неплательщиков и привлекать их к ответственности.

Однако и из правил бывают исключения, статья 4.5 КоАП РФ  указывает на то, что на привлечение вас к ответственности у суда есть три месяца. То есть, если после истечения 10 дней отведенных на обжалование и 60 дней на уплату, суд не вынесет постановления за 90 дней, то вы избежали ответственности. В итоге, со дня совершения правонарушения должно пройти 160 дней, после которых привлечь вас к ответственности уже не могут.

Важно! Если окончание срока привлечения выпадает на выходной день, то он переносится на рабочий.

 Вот только стоит ли прятаться и рисковать –  ведь сумма штрафа может удвоиться? На это каждый должен ответить сам.

Штрафы ГИБДД, срок давности и санкции за неуплату

Оплата штрафов за совершённые правонарушения – занятие не самое приятное в жизни автовладельца. Поэтому большинство из водителей всячески пытаются отложить это мероприятие в долгий ящик и не торопятся расставаться с деньгами. Также некоторые нарушители дорожного движения интересуются, а нет ли возможности списать накопившиеся штрафы, если долго их не оплачивать?

В реальности такие случаи были зафиксированы. На сегодняшний день существует такое юридическое понятие, как сроки давности оплаты штрафных санкций за нарушения административного характера. Но правовые акты, которые определяют этот момент, а также прочие нюансы, связанные с данным законом, имеют расплывчатую формулировку, которая может трактоваться по-разному.

По этому водителю нужно знать существуют ли какие-либо реальные временные рамки, на протяжении которых действует штраф ГИБДД и можно ли избежать уплаты наложенных административных санкций по истечении их срока давности. Если исходить из изменений, вносимых в нормативную документацию понять суть этого вопроса достаточно сложно.

Особенности уплаты штрафа ГИБДД

Следуя существующим законам и нормативным актам, которые связаны с оплатой штрафов, автовладелец обязан погасить задолженность по выставленным ему административным санкциям на протяжении 60 календарных дней.

При этом исчисление срока начинается с момента, когда вступают в силу постановления о совершённом правонарушение. Обычно со времени, когда был составлен протокол до момента, когда он вступает в силу, проходит 10 суток, которые даются для обжалования действий инспектора ГИБДД в судебном порядке.

Рассмотрев сроки обжалования и вступления в силу штрафных санкций можно сделать вывод, что на их оплату водителю предоставляется 70 календарных дней после составления протокола инспектором полиции. Естественно, это актуально, если автовладелец не собирается обжаловать действия сотрудника ГИБДД в судебном порядке. В случае судебного разбирательства схема будет слегка видоизменена:

• на протяжении 10-дневного срока заявление об обжаловании штрафных санкций, должно быть, передано в судебные органы;
• в установленный судом день проводится рассмотрение вопроса по делу;
• судебное решение будет считаться единственным верным и отменит или подтвердит штрафные санкции;
• решение, вынесенное судом, набирает законные права по истечении 10-дневного срока;
• в случае подтверждения штрафа его оплата происходит на протяжении 60 календарных дней.

В случае вынесения судом оправдательного решения составленный сотрудником полиции протокол автоматически аннулируется, и оплачивать ничего не нужно. Хочется отметить, что практика обжалования штрафных санкций через суд зачастую используется для затягивания процессов, особенно если речь идёт о крупных денежных суммах. Но в случае проигрыша судебного разбирательства виновнику придётся оплатить судебные издержки и услуги адвокатов.

В случае просрочки сроков уплаты штрафа, ГИБДД более чем на 60 суток после его вступления в силу размера административных санкций будет удвоен. Помимо этого по действующему законодательству предусмотрен административный арест имущества правонарушителя за неуплату штрафных взысканий, который действует на протяжении 130 календарных дней с того момента, когда протокол вступает в силу.

Штрафы ГИБДД – можно ли не оплачивать?

Норму сроков давности по определённым штрафам ввели с целью предотвращения засорения базы данных ГИБДД неактуальной информацией. Однако это совершенно не означает, что водитель, нарушивший правила дорожного движения, может оставаться безнаказанным и не оплачивать взыскания после истечения определённого временного периода. Хотя теоретически такую возможность исключать не стоит.

Если после вынесения постановления о штрафных взысканиях пройдёт 2 года и 10 суток автовладелец имеет полное право ничего не оплачивать. Но в такой ситуации существует ряд нюансов. В первую очередь водитель будет лишён права проводить любые регистрационные операции с автомобилем – выезжать за пределы страны и даже проходить техосмотр. При этом со стороны государства могут применяться определённые меры:

• по истечении 60-дневного срока на уплату штрафа его сумма удваивается;
• с этого момента судебными приставами может накладываться арест на имущество правонарушителя или штраф будет автоматически взыскан с заработной платы или банковской карты водителя;
• приставами может быть наложен запрет на выезд правонарушителя за пределы страны до момента оплаты штрафа;
• в случае оплаты штрафных санкций принудительным путём к основной сумме добавляется 7% на оплату расходов исполнительных органов.
• по сути, автовладелец становится заложником обстоятельств, лишённым прав распоряжаться своим автомобилем в полной мере.

Поэтому выжидать 2 года, пока истечёт срок давности штрафа ГИБДД, практически бессмысленно. За этот временной промежуток к автовладельцу обязательно найдут подход, чтобы заставить оплатить административный штраф. По этой причине целесообразно не допустить, чтобы дело было передано судебным приставам, действия которых обойдутся намного дороже, чем первоначальная сумма взысканий.

Сроки давности по штрафам ГИБДД необходимы только для удаления из базы данных устаревшей информации. Если водитель попытается использовать такую возможность уклонения от административной ответственности, то он автоматически нарушает целый ряд других законов, а это дополнительны расходы и проблемы.

Что будет, если дело передадут судебным приставам?

Хочется отметить, что прежде, чем приставы возьмутся за дело, автовладельцу будет предоставлено ещё 5 суток для добровольной оплаты задолженности. Также стоит отметить, что избежать уплаты штрафных санкций по срокам давности удавалось только тем водителям, которых приставы по ряду сложившихся обстоятельств не искали, а не тем, кто пытался спрятаться. Помимо этого человеку, который пытается уклониться от уплаты штрафа ГИБДД нужно знать следующие нюансы:

• давность по штрафам ГИБДД исчисляется заново в случае обнаружения, особы правонарушителя или его имущества;
• в случае оплаты административного взыскания частями сроки давности по их погашению увеличиваются на величину предоставленной отсрочки.

Как отслеживать состояние штрафов ГИБДД?

Узнать, имеются ли у автовладельца штрафы, и размер по их задолженности можно в административном отделе ГИБДД. Но это возможно только при личном посещении учреждения или по телефону. При этом на личном приёме можно проверить историю оплаченных взысканий и при необходимости получить копию квитанции. На сегодняшний день появилась возможность оплаты на официальном сайте ГИБДД, но такой способ находится на стадии тестирования.

Самым простым способом мониторинга штрафных взысканий является единый портал государственных услуг. При этом автовладельцу понадобиться доступ к интернету и пара минут для прохождения простейшей регистрации. После этого в личном кабинете в разделе электронных услуг нужно отыскать пункт о предоставлении сведений о правонарушениях в сфере дорожного движения и ввести государственный номер транспортного средства и водительских прав. Вся интересующая водителя информация будет отображена на экране монитора.

От уплаты штрафа может помочь случай

Хочется отметить, что от уплаты административного взыскания по причине истечения срока давности, штрафа ГИБДД могут помочь разнообразные задержки и проволочки, которыми сопровождается работа государственных учреждений.

• Постановление является недействительным, если вынесено по истечении 2-месячного срока.
• Также постановление не может выноситься по прошествии 90 календарных дней, если оно рассматривается в судебном порядке.

Проще говоря, если извещение о правонарушении автовладельцу будет вручено позднее 2 месяцев с момента его совершения, то оплачивать его нет необходимости, так как оно утрачивает свою юридическую силу.

Сроки давности штрафов ГИБДД – дожидаться ли?

Теоретически не платить штрафные взыскания по истечении 2-летнего периода можно. Но это актуально, если у автовладельца имеются старые долги, за которые с него требуют деньги. В такой ситуации можно смело обращаться в судебные органы и ссылаться на истечение срока действия штрафа ГИБДД.

В свою очередь, специально выжидать, пока пройдёт 2 года, чтобы избежать административной ответственности, бессмысленно, так как в большинстве случаев это приведёт к ещё большим денежным затратам.

Лучше всего знать права и обязанности автовладельца при движении по дорогам и не нарушать установленные правила дорожного движения. В большинстве случаев это сэкономит время, нервы и деньги владельца транспортного средства.

При неуплате штрафа применяется общий срок давности привлечения к ответственности — Новости

(Город Казань KZN.RU, 5 августа). В случае неуплаты административного штрафа в срок применяется общий, а не годичный срок давности привлечения к административной ответственности.

В силу положений КоАП РФ постановление по делу об административном правонарушении не может быть вынесено по истечении 2 месяцев (по делу, рассматриваемому судьей — 3 месяцев) со дня его совершения. Для отдельных правонарушений предусмотрен увеличенный срок давности привлечения к административной ответственности. Так, постановление по делу о нарушении законодательства об исполнительном производстве не может быть вынесено по истечении 1 года. На практике часто возникает вопрос: как определить срок давности привлечения к административной ответственности за неуплату административного штрафа в срок — 3 месяца или 1 год?

Позиция Конституционного суда РФ по данному вопросу следующая. Административная ответственность за неуплату административного штрафа в срок не является мерой принудительного исполнения судебного акта и актов органов и должностных лиц. Такая ответственность призвана стимулировать правонарушителей к добровольной уплате штрафа — без использования механизма принудительного исполнения постановлений по делам об административных правонарушениях.

При этом не имеет значения то обстоятельство, что судебные приставы возбуждают дела об административном правонарушении, предусмотренном ч.1 ст.20.25 КоАП РФ, когда административный штраф не погашен по постановлению, вынесенному судьей. Само по себе привлечение к административной ответственности за данное правонарушение, хотя и осуществляется судебными приставами, тем не менее, не означает использование ими особых процедур исполнительного производства.

Ответственность за нарушение законодательства об исполнительном производстве предусмотрена нормами, которые размещены в главе 17 КоАП РФ (объект посягательства — институты гос. власти). А ст.20.25 КоАП РФ устанавливает ответственность за правонарушения, посягающие на общественный порядок и общественную безопасность (глава 20), т.е. имеют иной объект противоправного воздействия.

Следовательно, в целях исчисления срока давности привлечения к административной ответственности неуплата административного штрафа в отведенное время (ч. 1 ст. 20.25 КоАП РФ) не относится к нарушениям законодательства об исполнительном производстве и составляет не год, а три месяца, разъясняет прокуратура города Казани.

(ГА)
 

Что такое срок давности по гражданским штрафам CPSC? Это вопрос Габелли

После подачи отчета по разделу 15 (b) и проведения отзыва в Комиссию по безопасности потребительских товаров («CPSC») компания нередко задается вопросом, своевременно ли она подала отчет в соответствии с Законом о безопасности потребительских товаров («CPSA»). »). Нам иногда задают вопрос: сколько времени должно пройти, прежде чем компания сможет быть уверена, что агентство не собирается инициировать расследование своевременности или гражданский иск.

Срок давности CPSC

CPSA не содержит явного срока давности, который дает ответ на этот вопрос. Вместо этого, CPSC действует в соответствии с общим сроком давности, позволяющим правительству возбудить принудительное применение гражданского штрафа, 28 U.S.C. § 2462, в котором говорится следующее:

«За исключением случаев, предусмотренных законом Конгресса, иск, иск или производство по взысканию любого гражданского штрафа, штрафа или конфискации, денежного или иного характера, не должны рассматриваться, если они не будут начаты в течение пяти лет с даты при иске впервые начислено .”

Правление Габелли

28 U.S.C. В §2462 четко указано, что любое действие должно быть начато в течение пяти лет. Однако менее ясно, когда претензия «начисляется первым». Две компании, Michaels Stores («Майклс») и Spectrum Brands («Spectrum»), в настоящее время ведут судебные разбирательства по гражданским искам о штрафных санкциях с CPSC (см. Наши предыдущие сообщения здесь и здесь), и оба дела связаны с вопросом о том, когда просроченная жалоба « первые начисляются », и пятилетние часы начинают идти.Обе компании ссылаются на недавнее решение Верховного суда по этому вопросу. В деле Габелли против S.E.C. , Верховный суд постановил, что Комиссия по ценным бумагам и биржам («SEC») не может применять «правило открытия» при возбуждении принудительных действий позднее, чем через пять лет после того, как произошло нарушение и требование «впервые было начислено». Применение правила обнаружения позволило бы правительству отложить применение пятилетнего срока давности до тех пор, пока SEC не обнаружит (или должна была обнаружить) нарушение.

Случаи поздней отчетности CPSC: применение Габелли или доктрины продолжающегося нарушения?

Вслед за Gabelli возник критический вопрос о его применении в CPSC — когда претензия «впервые возникает» в связи с действием CPSC по гражданскому наказанию, в котором утверждается, что нарушение было заявлено с опозданием?

Майклс и Spectrum утверждали, что утверждение CPSC в каждом случае о том, что был определенный момент времени, когда компания получила отчетную информацию, также означает, что претензии к этим компаниям «впервые были начислены» в этот день. В каждом случае дата, указанная CPSC для первоначального сообщения о нарушении, составляет более пяти лет до начала CPSC судебного разбирательства по гражданскому делу. Ссылаясь на постановление Габелли , Майклс и Спектрум утверждали, что принудительный иск не может быть возбужден более чем через пять лет после даты, когда CPSC заявит, что компания впервые нарушила устав, не сообщив об этом, и поэтому иски против них должны быть отклонены.

В ответ CPSC опирался на доктрину «продолжающегося нарушения», а не на «правило раскрытия информации», отмененное Верховным судом в Габелли. В соответствии с доктриной продолжающегося нарушения, CPSC утверждает, что требование о несвоевременной отчетности накапливается каждый день, когда происходит нарушение, и пятилетний срок давности не начинает действовать до тех пор, пока компания не отчитается перед CPSC. Spectrum и Майклз выступили против применения доктрины продолжающегося нарушения к делам CPSC с опозданием, сославшись на Gabelli и другие дела после Gabelli среди множества других аргументов.

Статус текущего судебного разбирательства

Spectrum и CPSC полностью проинформировали об этом вопросе в ходатайстве о частичном упрощенном судебном решении, ожидающем рассмотрения в федеральном окружном суде штата Висконсин.Суд еще не вынес решение, но его окончательное решение (и любые последующие решения по апелляции) окажут значительное влияние на CPSC и компании, которые могут столкнуться с будущими действиями по принудительному исполнению гражданского наказания. Майкл подал ходатайство о прекращении дела по гражданскому иску CPSC, который в настоящее время рассматривается федеральным окружным судом Техаса. Хотя суд отклонил ходатайство Майклса об отклонении, неясно, было ли решение суда по этому делу существенным постановлением о том, когда требование «впервые возникает» в соответствии с 28 U.S.C. § 2462.

Влияние каждого возможного результата

Применение Gabelli или доктрины продолжающегося нарушения к этим делам чрезвычайно важно как для CPSC, так и для компаний, которым грозит гражданский иск. Если аргумент Gabelli преобладает и доктрина продолжающегося нарушения не применяется к 28 U.S.C. § 2462 для дел о несвоевременной отчетности CPSC, то иски CPSC по гражданским взысканиям имеют давность давности и будут отклонены в каждом из этих дел.CPSC также не сможет возбуждать уголовное дело по любым другим гражданским искам, по которым прошло более пяти лет с момента получения компанией отчетной информации. Если доктрина продолжающегося нарушения действительно применяется и Gabelli выделено, то текущие дела о гражданских штрафах будут разрешены, и у CPSC будет пять лет, чтобы подать гражданский иск против компаний после того, как они сообщат CPSC.

Подписаться на точки обзора

Правила Верховного суда Пятилетний срок исковой давности применяется к гражданским штрафам SEC

9 июня 2017 г.

Суды по ценным бумагам SEC Disgorgement Appellation Litigation U. S. Верховный суд

В единогласном решении, вынесенном 5 июня, Верховный суд США постановил, что Комиссия по ценным бумагам и биржам связана пятилетним сроком давности в отношении гражданских штрафов или возврата незаконной прибыли, сославшись на 28 U.S.C. § 2462 Кодекса США, который «устанавливает [пятилетний] срок исковой давности для« иска, иска или судебного разбирательства по приведению в исполнение любого гражданского штрафа, штрафа или конфискации »». Судья Сотомайор вынес заключение.

Это решение разрешает дело штата Нью-Мексико, начатое в 2009 году, в котором присяжные признали ответчика виновным в незаконном присвоении более 34 долларов.9 миллионов с 1995 по июль 2007 года от четырех инвестиционных компаний, зарегистрированных SEC, находящихся под его контролем. См. S.E.C. v. Kokesh, 834 F.3d 1158 (10 ^th Cir. 2016). Судья окружного суда обязал ответчика выплатить штраф в размере 2,4 миллиона долларов в порядке гражданского судопроизводства, почти 35 миллионов долларов в качестве компенсации за изъятие и более 18 миллионов долларов США в виде процентов за вынесение судебного решения после того, как обнаружил, что §2462 неприменим, поскольку «изгнание» не является штрафом в смысле статут. Ответчик обжаловал это решение на том основании, что изъятие должно быть отменено, поскольку требования, предъявленные более чем за пять лет до того, как SEC возбудили против него иск, и, следовательно, исключаются в соответствии с пятилетним сроком давности.Однако 10-й округ подтвердил решение суда низшей инстанции, согласившись с тем, что изгнание не является наказанием.

Верховный суд отменил. Судья Сотомайор объяснил, почему суд не согласился с выводом коллегии 10-го округа о том, что изгнание не является наказанием в соответствии с законом. Суд постановил, что изгнание «несет все признаки наказания» и «наложено в результате нарушения публичного закона и. . . предназначен для сдерживания, а не для компенсации ». Следовательно, возврат денег представляет собой штраф, таким образом подпадая под пятилетний срок исковой давности согласно §2462.

Срок давности Определение

Что такое срок давности?

Срок давности — это закон, который устанавливает максимальный период времени, в течение которого стороны, участвующие в споре, могут начать судебное разбирательство с даты предполагаемого правонарушения, будь то гражданское или уголовное. Однако срок, в течение которого, по закону, жертва может возбудить судебный иск против подозреваемого правонарушителя, может варьироваться от одной юрисдикции к другой, а также от характера правонарушения.

Ключевые выводы

• Срок давности — это закон, который устанавливает максимальное время, в течение которого стороны в споре должны инициировать судебное разбирательство.
• Срок давности, разрешенный в соответствии со сроком давности, варьируется в зависимости от серьезности правонарушения, а также от юрисдикции, в которой оно оспаривается.
• Дела, связанные с тяжкими преступлениями, такими как убийства, обычно не имеют максимального срока.
• Согласно международному праву, преступления против человечности, военные преступления и геноцид не имеют срока давности.
• Срок исковой давности также может применяться к потребительскому долгу, который затем становится долгом с истекшим сроком давности после истечения срока исковой давности.
• Сторонники сроков давности считают, что они необходимы, потому что со временем важные доказательства могут быть потеряны, а воспоминания свидетелей могут затуманиться.

Понимание срока давности

В общем, время, отведенное в соответствии со сроком давности, варьируется в зависимости от характера правонарушения.В большинстве случаев срок давности распространяется на гражданские дела. Например, в некоторых штатах срок давности по искам о врачебной халатности составляет два года, что означает, что у вас есть два года, чтобы подать иск о медицинской халатности. Если вы подождете хотя бы один день по истечении двухлетнего срока, вы больше не сможете подавать в суд за врачебную халатность.

Уголовные преступления также могут иметь срок давности. Однако дела, связанные с серьезными преступлениями, такими как убийства, обычно не имеют максимального срока давности.В некоторых штатах сексуальные преступления с участием несовершеннолетних или насильственные преступления, такие как похищение или поджог, не имеют срока давности.

Согласно международному праву, преступления против человечности, военные преступления и геноцид не имеют срока давности в соответствии с Конвенцией о неприменимости срока давности к военным преступлениям и преступлениям против человечности и статьей 29 Римского статута Международного уголовного суда. .

Срок давности иногда вызывает споры из-за случаев, когда судебный иск не может быть возбужден против правонарушителя, потому что истек максимальный период времени.Сторонники срока давности утверждают, что по практическим соображениям наиболее справедливо ограничить начало судебного разбирательства разумным периодом после события. Со временем важные доказательства могут быть потеряны, а воспоминания свидетелей могут затуманиваться. Судебное разбирательство, возбужденное при таких обстоятельствах, может быть несправедливым по отношению ко всем сторонам.

Долг с отсрочкой давности

Срок исковой давности также может применяться к потребительскому долгу, поскольку у кредиторов есть определенный период времени для взыскания долга. Срок давности по потребительскому долгу зависит от законодательства соответствующего государства и типа долга. Кредиторы больше не могут подавать в суд для взыскания долга с истекшим сроком давности, но это не означает, что потребитель не задолжал деньги. Выполнение любого платежа в счет долга с истекшим сроком давности может перезапустить часы по истечении срока давности.

Пример из реального мира

Например, 14 февраля 2019 года губернатор Нью-Йорка Эндрю Куомо подписал Закон о детях-жертвах, который продлевает срок давности в отношении растления детей.Расширение дает жертвам больше времени для предъявления уголовных обвинений в целом и разрешает одноразовый 12-месячный период судебного разбирательства для взрослых жертв всех возрастов, которые подвергались жестокому обращению в детстве.

Согласно закону, жертвы могут добиваться уголовных обвинений против своих обидчиков до 28 лет, по сравнению с предыдущим пороговым возрастом 23 года, и могут подавать гражданские иски до 55 лет. Закон также предусматривает годичный период судебного разбирательства для потерпевших любого возраста. судебные иски; один из самых серьезных препятствий, препятствовавших принятию закона ранее.

В прошлом одним из самых больших противников продления срока давности и включения одногодичного окна судебного разбирательства была католическая церковь. В то время сенат штата, контролируемый республиканцами, блокировал закон в течение десяти лет, но после того, как демократическое большинство проголосовало, Сенат и контролируемое демократами собрание одобрили закон.

Уголовный кодекс — Ловдата

Закон о поправках, включенных в этот текст: Закон 21.12.2005 № 131, Закон 17.06.2005 № 90 с изменениями, внесенными Законом от 26.01.2007 № 3, Законом 30.06.2006 № 45 Закон 29.06.2007 № 81, Закон 07.03.2008 № 4, Закон 20.06.2008 № 47, Закон от 27.06.2008 № 53, Закон от 19.06.2009 № 74, Закон от 26.03.2010 № 9 с изменениями, внесенными Законом от 05. 04.2013 № 12, Закон 25.06.2010 № 46, Закон 24.06.2011 № 30, Закон от 24.06.2011 № 32, Закон от 24.06.2011 № 34, Закон от 20.01.2012 № 6, Закон 11.05.2012 № 26, Закон от 22.06.2012 № 49, Закон от 31.05.2013 № 25, Закон от 21.06.2013 № 85, Закон от 28.03.2014 № 9, Закон 09.05.2014 № 16, Закон от 20.06.2014 № 49, Закон от 29.05.2015 № 36, Закон от 19.06.2015 № 65, Закон 18.12.2015 № 126, Закон от 22.04.2016 № 3, Закон 29.04.2016 № . 7, Закон 17.06.2016 № 51, Закон 17.06.2016 № 52, Закон 17.06.2016 № 53, Закон 16.12.2016 № 98, Закон 20.12.2018 № 114, Закон от 21 июня 2017 года № 90 , Закон от 21 июня 2017 г. № 94, Закон от 1 июня 2018 г. № 25, Закон от 15 июня 2018 г. № 37, Закон от 20 апреля 2018 г. № 6, Закон от 25 мая 2018 г. № 19, Закон от 21 июня 2019 г. № 50, Закон 21 июня 2019 г. № 52.

Также зарегистрирован, но не в хронологическом порядке:
Закон от 21 июня 2019 г.48 (вступает в силу 1 октября 2020 г.),
Закон от 29 мая 2020 г. № 59 (вступает в силу 1 июля 2020 г. ),
Закон от 27 марта 2020 г. № 15 (вступает в силу 1 января 2021 г.),
Закон от 4 декабря 2020 г. № 135 (только разделы 190 и 191, вступающие в силу с 1 января 2021 года).

Исправления: 17 августа 2020 г. (раздел 282 (b)), 9 апреля 2021 г. (несколько выражений скорректированы).

Закон о внесении изменений не включен в этот текст:
Закон от 19 июня 2020 года № 81 (разделы 5, 155, новые разделы 155 a, 155 b, 155 c и 156 a, разделы 209, 211, 265, 268 и 366.В силе с 1 июля 2020 г.), Закон
от 4 декабря 2020 г. No 135 (поправки к статьям 27, 67, 77, 87, 91, 96, 174, 184, 185, 186, 196, 257, новый раздел 260 a, поправки к статьям 262). , 264, 272, 274, 284, 305, 316, 332, 337, 352, 355, новый раздел 355 a, вносящий поправки в раздел 374. В силе 4 декабря 2020 года и 1 января 2021 года. (Поправки к разделам 190 и 191 были включены в 9 Апрель 2021 г.)),
Закон от 5 марта 2021 г. № 6 (раздел 196, вступивший в силу 5 марта 2021 г. , и раздел 253, вступивший в силу 1 апреля 2021 г.).
Закон от 16 апреля 2021 г.18 (раздел 5).

Это неофициальный перевод норвежской версии Закона и предоставляется только в информационных целях. Юридическая достоверность остается с норвежской версией, опубликованной в Norsk Lovtidend. В случае каких-либо несоответствий, версия на норвежском языке имеет преимущественную силу.

Перевод предоставлен Министерством юстиции и общественной безопасности и Национальной службой уголовных расследований.

Решение Верховного суда о сроке давности, регулирующее взыскание SEC взыскания задолженности, также применяется к FERC (но практическое действие ограничено)

5 июня 2017 г.S. Верховный суд в деле Кокеш против SEC единогласно постановил, что Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) не может требовать возврата несправедливой прибыли, полученной за пределами пятилетнего срока давности, регулирующего гражданско-правовые санкции. Это утверждение почти наверняка применимо и к судебным искам Федеральной комиссии по регулированию энергетики (FERC), хотя FERC редко добивалась изъятия после пяти лет, поэтому влияние решения на правоприменительную практику FERC будет ограниченным.

В деле Kokesh Комиссия по ценным бумагам и биржам подала в федеральный суд иск о мошенничестве с ценными бумагами, утверждая, что владелец инвестиционных консультационных фирм незаконно присвоил около 35 миллионов долларов у своих клиентов.Комиссия по ценным бумагам и биржам победила в суде и, в соответствии со своей обычной практикой, потребовала средств правовой защиты, включая гражданские штрафы, судебный запрет и изъятие несправедливой прибыли. Пятилетний федеральный срок исковой давности, 28 U.S.C. § 2462, применяемый к средствам правовой защиты в порядке гражданского наказания, означает, что SEC было запрещено добиваться гражданских санкций за поведение, имевшее место более чем за 5 лет до того, как SEC возбудила принудительные меры. Этот пятилетний срок исковой давности является общим всеобъемлющим положением, применимым к «иску, иску или судебному разбирательству о приведении в исполнение любого гражданского штрафа, штрафа или конфискации», возбужденному федеральным правительством, когда конкретная законодательная схема (e.g., Закон о фондовых биржах или, в случае FERC, Федеральный закон об электроэнергетике или Закон о природном газе) не содержит каких-либо иных положений об ограничениях. Комиссия по ценным бумагам и биржам утверждала, и как окружной суд, так и апелляционный суд 10-го округа согласились, что этот пятилетний срок исковой давности не применяется к средству правовой защиты от изъятия, поскольку изъятие не является «штрафом», «штрафом» или «конфискацией», а скорее справедливое средство правовой защиты, которое просто восстанавливает статус-кво, возвращая жертве деньги, которые ответчик неправомерно получил в результате действий, нарушающих законы о ценных бумагах.

Верховный суд, разрешая разделение округа, единогласно отменил его, постановив, что — по крайней мере, в контексте принудительных действий SEC — средство правовой защиты в виде изгнания действительно является «штрафом» и, следовательно, должно соответствовать пятилетнему периоду давности. Суд согласился с тем, что изгнание служит компенсации жертвам, но постановил, что изгнание в принудительных действиях SEC выходит за рамки этой цели по нескольким причинам. Во-первых, правоприменительные меры SEC направлены на подтверждение общественной цели в обеспечении соблюдения законов о ценных бумагах, а не только на получение возмещения средств жертвам.Во-вторых, с точки зрения того, как правоприменительные действия Комиссии по ценным бумагам и биржам развивались на практике, преследование правительства по изгнанию осуществляется в основном в целях сдерживания, а сдерживание по своей сути носит карательный характер. В-третьих, опять же с точки зрения реальной практики, Комиссия по ценным бумагам и биржам требовала, а федеральные суды постановили изъять деньги, даже если часть или все средства не будут возвращены потерпевшим (например, в случаях, когда фонды от изъятия были переведены в Казначейство США) . Суд также отметил, что в некоторых случаях запрашиваемая сумма изъятия превышает полученную прибыль — в том числе, когда изъятие производится без учета расходов ответчика, которые уменьшили сумму незаконной прибыли, — и поэтому выходит за рамки возвращения ответчика к статус-кво. .Как резюмировал Верховный суд в своем анализе и заключении, «выдача средств SEC несет все признаки наказания: оно налагается как следствие нарушения публичного закона и предназначено для сдерживания, а не для компенсации. Таким образом, пятилетний срок исковой давности в § 2462 применяется, когда Комиссия по ценным бумагам и биржам требует изъятия ».

Принудительные действия FERC по борьбе с рыночными манипуляциями (среди прочего) регулируются тем же положением о пятилетнем сроке давности. FERC заняла ту же позицию, что и SEC, заключив, что пятилетний срок давности применяется только к гражданским штрафам, но не к возврату денег.Хотя в решении Верховного суда по делу Kokesh основное внимание уделяется тому, как изъятие было применено в принудительных действиях Комиссии по ценным бумагам и биржам, между FERC и SEC нет существенных различий в том, как каждое агентство рассматривает средство правовой защиты от изъятия. Действительно, во многих отношениях, включая средства правовой защиты, подход FERC к действиям по манипулированию рынком находился под влиянием принудительных действий SEC и лежащего в основе прецедента, учитывая, что закон и правила FERC по борьбе с мошенничеством прямо основаны на статуте и правилах SEC по борьбе с мошенничеством. Следовательно, замечания Суда о возврате денег в исполнительных делах SEC (кратко изложенные выше) применимы также и к действиям FERC. Правоохранительные органы FERC и другие сотрудники обязательно проанализируют Kokesh и рассмотрят, как это применимо к принудительным действиям FERC, и вполне вероятно, что агентство сделает вывод, что оно связано решением Верховного суда.

Однако, в отличие от SEC, применение пятилетнего срока ограничения на изъятие для принудительных действий FERC не изменит сколь-либо существенных изменений в практике агентства, поскольку FERC редко добивалась изъятия за поведение, выходящее за рамки срока давности.FERC утверждает, что имеет на это полномочия, но почти во всех случаях FERC проанализировала потенциальные суммы изъятия за тот же период времени, который лежит в основе его анализа потенциальных гражданских штрафов. Kokesh , тем не менее, имеет важное значение, поскольку он обеспечивает четкий внешний предел извержения в будущих принудительных действиях FERC. Решение также может иметь некоторое влияние на позиции по расчетам, по крайней мере, в тех случаях, когда FERC в противном случае могла бы попытаться урегулировать, частично на основании взыскания несправедливой прибыли, полученной от поведения старше пяти лет — то, что агентство теперь больше не может делать, если оно переходит в суд.

Пятилетний срок исковой давности для FCC, чтобы подать иск о взыскании штрафов, начинает действовать с даты нарушения: Wiley

Публичное уведомление FCC, указывающее, что оно устранило большое количество жалоб на непристойное поведение, поскольку многие из них «вышли за рамки срока давности» (рассмотренные в предыдущем предупреждении клиентов), возможно, заставили некоторых вещателей задуматься, входят ли они в число тех, кто сейчас открыт, но просто еще не знает этого. До начала этого года мы, возможно, тоже не могли сказать наверняка, но Верховный суд дал нам часть ответа в феврале.

Существует два разных «срока давности», которые применяются к принудительным действиям FCC, и мы сосредоточимся на том, который применяется к взысканию штрафа. Федеральный закон — 28 U.S.C. В § 2462 говорится, что если правительство хочет подать иск о взыскании гражданского штрафа, пени или конфискации, оно должно сделать это в течение пяти лет после того, как «начисляется» основной иск. Вопрос о том, когда «возникает» требование, ранее интерпретировался по-разному; одна возможность всегда заключалась в том, что претензия возникла в день нарушения, но также возможно, что претензия может возникнуть, когда правительство узнало о нем из жалобы или в какой-либо другой день.В деле Габелли против Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC) Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC), на которую также распространяется действие Раздела 2462, утверждала, что должно применяться «правило открытия» и, следовательно, требование не должно начисляться до тех пор, пока оно не будет обнаружено правительством. Верховный суд не согласился с этим, посчитав, что нет, иск возник на дату нарушения. Этот результат, как установил Суд, был «наиболее естественным толкованием статута» и единственным, который «устанавливал [] фиксированную дату, когда прекращается воздействие указанных правительственных мер по обеспечению соблюдения, продвигая« основную цель всех положений об ограничениях ». : Возврат, устранение просроченных требований и уверенность в возможности для истца взыскания и потенциальных обязательств ответчика.Неясно, сыграло ли это решение Верховного суда какую-либо роль в решении FCC окончательно очистить накопившееся количество жалоб на непристойные поступки, но это действие, безусловно, соответствует постановлению Суда по делу Gabelli .

Существуют также ограничения на время, в течение которого FCC может выпустить Уведомление о очевидной ответственности (NAL), действие, которое в подавляющем большинстве случаев предшествует подаче иска о взыскании штрафа. Закон о связи — в 47 U.SC § 503 (b) (6) — гласит, что FCC не может выдать NAL для действий, которые имели место либо (а) более чем за год до NAL, либо (b) до начала текущего срока лицензии лицензиата, в зависимости от того, что ранее. Годовой лимит легко оценить, но вторая часть Раздела 503 (b) (6) может быть более сложной. Это связано с тем, что «текущий» срок лицензии продлевается до подачи следующего заявления на продление лицензии, даже если предыдущий срок технически истек. В результате FCC может обойти ограничение в один год, отказавшись обрабатывать заявки на продление для станций, которые являются предметом нерассмотренных жалоб, практика, широко известная как наложение «принудительного удержания» в отношении заявки.

Что все это значит для вещателей? Что теперь намного легче определить, может ли правительство по-прежнему взимать штраф за нарушение правил, потому что теперь у нас есть окончательный ответ относительно того, когда пятилетние часы начинают тикать. Если с момента нарушения прошло более пяти лет, то ответ на этот вопрос отрицательный. Однако следует сделать одно предостережение: по-прежнему возможно, что FCC может выпустить NAL в отношении предполагаемого нарушения, которое произошло более пяти лет назад, но с «текущим» сроком действия лицензии, но будет ли он беспокоиться об этом. — особенно в области непристойности — еще предстоит выяснить.

Пятилетний срок исковой давности распространяется на иски об изъятии, поданные SEC

Верховный суд постановил [5 июня 2017 г.], что иски о возврате денег, поданные SEC, регулируются пятилетним сроком давности. Единодушное мнение Суда по делу Kokesh v. SEC , № 16-529, пром. at 5 (США, 5 июня 2017 г.) (Сотомайор, Дж.), постановил, что изъятие, как оно применяется в исполнительном производстве Комиссии по ценным бумагам и биржам, действует как «штраф» для целей общего федерального срока давности, применимого к «действиям в отношении исполнение… любого… штрафа.Согласно Kokesh , требование SEC об изъятии, таким образом, подлежит тому же пятилетнему периоду ограничения, что и претензии SEC в отношении гражданских штрафов, штрафов, кроме изгнания, и конфискации. Кокеш отклонил позицию SEC о том, что иски о изгнании не подлежат никаким срокам давности и, таким образом, потенциально могут быть предъявлены неограниченное количество лет после совершения действий, составляющих нарушение.

Срок давности в исполнительном производстве SEC

Срок давности, применимый к исполнительному производству SEC, составляет 28 U.S.C. § 2462. Раздел 2462 предусматривает, что «иск, иск или производство по взысканию гражданского штрафа, штрафа или конфискации, денежного или иного характера» должно быть возбуждено в течение пяти лет с даты возникновения соответствующего иска. Раздел 2462 также применялся в исполнительных производствах, возбужденных другими федеральными регулирующими органами, включая Комиссию по торговле сырьевыми товарами и фьючерсами, Управление по контролю за иностранными активами, Федеральную комиссию по связи и Федеральную комиссию по регулированию энергетики.

Кокеш решил вопрос, который Верховный суд зарезервировал в деле Gabelli против SEC , 133 S. Ct. 1216, 1220 № 1 (2013). Gabelli касался спора о том, какое событие вызывает начало пятилетнего периода ограничений, установленных § 2462. SEC утверждала, что пятилетний период начинается с даты, когда SEC (или другое агентство) обнаружило нарушение. Габелли , однако, постановил, что пятилетний период начинается с даты, когда произошло предположительно противоправное поведение ответчика.

Производство в нижних судах по делу

В 2009 году Комиссия по ценным бумагам и биржам подала в федеральный окружной суд судебный иск против заявителя Чарльза Кокеша за незаконное присвоение 34,9 миллиона долларов у инвесторов, начиная с 1995 года и заканчивая 2006 годом. Присяжные признали Кокеша виновным в нарушении различных законов о ценных бумагах. Затем окружной судья наложил гражданско-правовые штрафы на 2,4 миллиона долларов за поведение, имевшее место в период с 2004 по 2006 год. Раздел 2462 не позволял окружному судье налагать гражданские штрафы за поведение, имевшее место до 2004 года.Окружной судья, однако, также постановил изъять 34,9 миллиона долларов, что являлось общей суммой, незаконно присвоенной Кокешем с 1995 по 2006 год.

Кокеш обжаловал постановление о выдаче имущества. Он утверждал, что пятилетний срок исковой давности, применимый к искам о штрафах, также применяется к искам о возврате денег. По его мнению, § 2462, таким образом, запрещает любое требование о возврате средств, незаконно присвоенных до 2004 года. Десятый округ отклонил этот аргумент. Он пришел к выводу, что цель изгнания была исправительной, а не карательной.Следовательно, он постановил, что изгнание не является «гражданским штрафом, штрафом или конфискацией» для целей § 2462, и что требования о изгнании не подлежат пятилетнему периоду ограничений, установленному в этом законе. SEC v. Kokesh , 834 F.3d 1158 (10-й округ 2016).

Решение Десятого округа в Кокеш привело к разделению с Одиннадцатым округом. После Gabelli , Одиннадцатый округ постановил, что иски о изгнании имеют целью наложить «конфискацию» по смыслу § 2462. SEC против Graham , 823 F.3d 1357, 1363 (11-й округ 2016). Ранее мы писали о решении одиннадцатого округа по делу Graham здесь и о выдаче сертификата Верховным судом по делу Kokesh здесь.

Заключение Верховного суда по делу

Верховный суд единогласно постановил, что извращение является «штрафом» по смыслу § 2462, поскольку изгнание «наложено в результате нарушения публичного закона и… предназначено для сдерживания, а не для компенсации.«Наказание», как постановил суд, представляет собой «наказание, физическое или материальное, наложенное и приведенное в исполнение государством за преступление или правонарушение [ых] против его законов».

Суд выдвинул три основных аргумента в поддержку своего вывода о том, что изъятие, применяемое в исполнительном производстве Комиссии по ценным бумагам и биржам, является «штрафом». Первые , исполнительное производство SEC основано на нарушениях публичных законов. Поэтому, когда Комиссия по ценным бумагам и биржам добивается изъятия, она действует в интересах общества в целом, а не в интересах конкретной потерпевшей стороны. Второй , «основная цель» изъятия — «сдерживание нарушений законодательства о ценных бумагах путем лишения нарушителей их нечестных доходов», а сдерживание является «по своей сути карательной» целью. Третий , суды выносят постановление об изъятии денег, даже если изъятые средства остаются у правительства, а не переводятся в качестве возмещения потерпевшим инвесторам. Этот факт говорит о том, что изгнание является наказанием, а не просто компенсацией.

По двум причинам Суд отклонил аргумент Комиссии по ценным бумагам и биржам о том, что изъятие денег просто восстанавливает статус-кво до правонарушения и, следовательно, является «средством правовой защиты». Первый , Суд отметил, что во многих случаях изгнание материальных ценностей приводит к «ухудшению положения ответчика». Например, суды постановили «изъять деньги» у ответчика на основании неправомерной прибыли, полученной третьими сторонами, а не самим ответчиком. Суды также отказались уменьшить суммы, подлежащие возврату, за счет расходов, понесенных ответчиком в связи с неправомерными сделками. Второй , приказы о возврате денег в исполнительном производстве Комиссии по ценным бумагам и биржам предназначены отчасти для предотвращения будущих нарушений.По мнению Суда, эта цель предполагает, что возвращение денег представляет собой наказание.

Последствия

• Gabelli и Kokesh значительно снизили способность SEC выдвигать несостоятельные иски в исполнительное производство. В деле Gabelli Суд постановил, что пятилетний период давности, установленный в § 2462, начинается с момента совершения правонарушения, а не с момента обнаружения правонарушения Комиссией по ценным бумагам и биржам. Gabelli , таким образом, отказался предоставить потенциально неопределенный период времени до начала пятилетнего периода. Kokesh , постановив, что пятилетний период применяется к искам о возврате денег, обеспечивает ответчикам дополнительную уверенность в отношении периода, в течение которого SEC должна предъявить иски о денежных штрафах. Kokesh также предотвращает попытку SEC уклониться от Gabelli , предъявив иски о возврате денег в обстоятельствах, когда SEC могла ранее требовать денежного штрафа.
• SEC исполнительные производства часто связаны с правонарушениями, которые предположительно происходят в течение значительного периода времени. В судебных процессах, которые SEC начинает в течение пятилетнего периода, указанного в § 2462, Kokesh не позволит SEC добиваться денежных штрафов, включая изъятие, в связи с правонарушением, имевшим место более чем за пять лет до начала разбирательства.
• В случаях, когда существует значительная вероятность возврата денег, связанного с устаревшим поведением, Kokesh может повлиять на решение ответчика заключить давальческое соглашение с правительством о продлении срока давности до завершения расследования.Несколько недавних урегулирований правоприменительных действий Комиссии по ценным бумагам и биржам, возбужденных в соответствии с Законом о борьбе с коррупцией за рубежом («FCPA») и другими законодательными актами, связаны с многолетним поведением. Например, в недавнем соглашении FCPA с General Cable Комиссия по ценным бумагам и биржам потребовала от компании выплатить более 55 миллионов долларов в качестве компенсации и процентов в связи с поведением, имевшим место в течение более 13 лет. В будущем обвиняемые, вероятно, рассмотрят вопрос о том, как составить такие соглашения, чтобы исключить возможность изъятия, связанного с поведением, которому более пяти лет, и SEC может рассмотреть вопрос о запросе такого толлингового соглашения на раннем этапе расследования, чтобы сохранить это мощное средство.
• Kokesh не затрагивает последовательную позицию Комиссии по ценным бумагам и биржам, согласно которой срок давности не применим к исполнительному производству, требующему только судебного запрета. Kokesh , таким образом, не дает никаких гарантий того, что SEC не начнет исполнительное производство более чем через пять лет после предполагаемого нарушения; он ограничивает только доступное облегчение.
• Кроме того, SEC заняла позицию, что «§ 2462 не применяется к дисциплинарным разбирательствам FINRA» и что «дисциплинарные полномочия саморегулируемых организаций (« SRO »), таких как [FINRA], не подпадают под действие какого-либо закона. ограничений.”
• В сноске в заключении Kokesh содержится предупреждение, что «[ничего] в этом мнении не следует интерпретировать как мнение о том, обладают ли суды полномочиями выносить постановление о возврате денег в исполнительном производстве SEC или о том, правильно ли суды применили принципы изгнания в данном контексте. . » В этой сноске сохраняются аргументы в пользу того, что SEC не обладает полномочиями требовать возврата денег в гражданском иске, хотя SEC имеет явные полномочия требовать возврата денег в административном порядке.В сноске также сохраняются вызовы более далеко идущим толкованиям SEC о возврате денег, например, мнение о том, что в случаях инсайдерской торговли SEC может получить «изгнание» от самосвала незаконной прибыли, которая на самом деле была получена только типпи. Аналогичным образом, в случае, когда отдельный управляющий фондом был признан ответственным за торговлю на основании внутренней информации от имени фонда, которым он управлял, Второй округ постановил, что окружной суд надлежащим образом распорядился о «изъятии» у управляющего фондом всей суммы незаконных прибыль, полученная фондом.

Во время устной дискуссии по делу Кокеш главный судья и судьи Кеннеди, Алито, Сотомайор и Горсуч задавали вопросы, возможно, предполагая, что, поскольку полномочия Комиссии по ценным бумагам и биржам требовать изъятия в гражданском иске не имеют однозначной законодательной основы, суды должны не решайтесь разрешить обширное средство правовой защиты от дегорджи.

Comments |0|