Правильность заполнения протокола об административном правонарушении: ВС объяснил, когда протокол ГИБДД является недействительным | Российское агентство правовой и судебной информации
правила составления протокола об административном правонарушении — Российская газета
Вопрос: Подскажите, пожалуйста, правила составления протокола об административном правонарушении. Допускаются ли при заполнении протокола записи инспектора ДПС на полях?
Иванова Марина Юрьевна
Ответ: Правила составления протокола об административном правонарушении установлены статьей 28.2 Кодекса об административных правонарушениях (КоАП РФ).
Согласно части 1 названной статьи о совершении административного правонарушения составляется протокол, за исключением случаев, предусмотренных статьей 28.4, частями 1 и 3 статьи 28.6 КоАП РФ.
При этом в протоколе об административном правонарушении указываются дата и место его составления, должность, фамилия и инициалы лица, составившего протокол, сведения о лице, в отношении которого возбуждено дело об административном правонарушении, фамилии, имена, отчества, адреса места жительства свидетелей и потерпевших, если имеются свидетели и потерпевшие, место, время совершения и событие административного правонарушения, статья КоАП РФ или закона субъекта Российской Федерации, предусматривающая административную ответственность за данное административное правонарушение, объяснение физического лица или законного представителя юридического лица, в отношении которых возбуждено дело, иные сведения, необходимые для разрешения дела.
При составлении протокола об административном правонарушении физическому лицу или законному представителю юридического лица, в отношении которых возбуждено дело об административном правонарушении, а также иным участникам производства по делу разъясняются их права и обязанности, предусмотренные настоящим Кодексом, о чем делается запись в протоколе.
Физическому лицу или законному представителю юридического лица, в отношении которых возбуждено дело об административном правонарушении, должна быть предоставлена возможность ознакомления с протоколом об административном правонарушении. Указанные лица вправе представить объяснения и замечания по содержанию протокола, которые прилагаются к протоколу.
В случае неявки физического лица, или законного представителя физического лица, или законного представителя юридического лица, в отношении которых ведется производство по делу об административном правонарушении, если они извещены в установленном порядке, протокол об административном правонарушении составляется в их отсутствие.
Копия протокола об административном правонарушении направляется лицу, в отношении которого он составлен, в течение трех дней со дня составления указанного протокола.
Протокол об административном правонарушении подписывается должностным лицом, его составившим, физическим лицом или законным представителем юридического лица, в отношении которых возбуждено дело об административном правонарушении. В случае отказа указанных лиц от подписания протокола в нем делается соответствующая запись.
Физическому лицу или законному представителю юридического лица, в отношении которых возбуждено дело об административном правонарушении, а также потерпевшему вручается под расписку копия протокола об административном правонарушении.
С уважением, Малкин Олег,
юрист Независимого аналитического агентства «Инвесткафе«
Может ли быть составлен протокол об административном правонарушении в отсутствие лица, привлекаемого к административной ответственности?
11 апреля 2018
Как установлено ч.
4.1 ст. 28.2 КоАП РФ в случае неявки физического лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, если он извещен в установленном порядке, протокол об административном правонарушении составляется в его отсутствие.
Порядок извещения лиц, участвующих в производстве по делу об административном правонарушении, закреплен в статье 25.15 КоАП РФ.
Порядок устанавливает, что лица, участвующие в производстве по делу об административном правонарушении, извещаются или вызываются в суд, орган или к должностному лицу, в производстве которых находится дело, заказным письмом с уведомлением о вручении, повесткой с уведомлением о вручении, телефонограммой или телеграммой, по факсимильной связи либо с использованием иных средств связи и доставки, обеспечивающих фиксирование извещения или вызова и его вручение адресату.
Извещения, адресованные гражданам, в том числе индивидуальным предпринимателям, направляются по месту их жительства. Однако если гражданин заявил ходатайство о направлении извещений по иному адресу, суд, орган или должностное лицо, в производстве которых находится дело, направляет извещение также по этому адресу.
В этом случае извещение считается врученным лицу, участвующему в производстве по делу об административном правонарушении, если извещение доставлено по указанному таким лицом адресу.
Аналогичный порядок применяется и в случае, если производство по делу об административном правонарушении ведется в отношении юридического лица. Если юридическое лицо, участвующее в производстве по делу об административном правонарушении, ведет дело через представителя, извещение также направляется по месту нахождения (месту жительства) представителя.
При составлении протокола об административном правонарушении в отсутствие лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, копия такого протокола направляется лицу, в отношении которого он составлен, в течение 3-х дней со дня его составления.
Подготовлено прокуратурой Кораблинского района
Вернуться к списку
Гаишник догоняет машину и приказывает остановиться:  Тем лучше для вас: легче будет обжаловать в суде вынесенное им постановление. Главное, проявить выдержку, терпение и некоторую смекалку при проверке протокола и заполнении графы пояснений.Если вы действительно совершили правонарушение и согласны с обвинениями, лучше признать свою вину: сэкономите время и нервы, кроме того, наказание будет минимальным. Постарайтесь поговорить с инспектором «по душам»: возможно, удастся обойтись всего лишь устным замечанием или профилактической беседой. Помните, что любые нарушения должны быть зафиксированы в письменном виде. Если обвинения в ваш адрес не задокументированы (не составлен протокол, нет ни показаний свидетелей, ни фото- или видеофиксации), то они являются просто оговором – не более того. Протокол об административном правонарушении – это процессуальный документ, который является основанием для рассмотрения и решения дела об административном правонарушении.  Протокол является основанием для составления постановления. Именно постановление обжалуется в суде. При обжаловании постановления в суде протокол необходим для того, чтобы воспроизвести обстоятельства совершенного правонарушения для судьи, этот документ является одним из важнейших доказательств по делу.Составление протокола регламентируется кодексом Украины об административных правонарушениях1, детальное описание процедуры содержит Приказ № 772. Итак, если инспектор вручил вам для ознакомления заполненный бланк протокола, в котором значится, что вы совершили административное правонарушение, необходимо действовать следующим образом:
Ниже описано, как выполнить каждую из этих задач. | ВАЖНО: Никогда ни под каким предлогом не подписывайте пустой бланк протокола. 1ст.  256 КУоАП2Приказ №77 «Об утверждении Инструкции по оформлению работниками Госавтоинспекции МВД материалов об административных нарушениях в сфере обеспечения безопасности дорожного движения» от 26.02.2009 г. |
ЗАДАЧА ПЕРВАЯ: проверка правильности заполненияпротокола инспектором ДПС | |
| Согласно кодексу Украины об административных правонарушениях3, в протоколе должна быть следующая информация:
Если ваше правонарушение было зафиксировано каким-либо прибором (фото-, видеофиксации или подобным), не забудьте проверить достоверность информации о нем, если она внесена инспектором, и, конечно, если не внесена – требуйте внести.  В данном случае ссылаемся на Приказ № 111, пункт 19.2 (выдержка): Запрещается применение технических средств и приборов, которые не сертифицированы, не сертифицированы в Украине и которые не прошли метрологической поверки или имеют свидетельство о такой поверке, срок действия которого истек, а также передавать такие приборы для использования непосредственно на маршруте патрулирования без осуществления контроля командиром подразделения результатов работы прибора за смену» Если документы на прибор, которым было зафиксировано правонарушение, отсутствуют, просрочены или недействительны, уже на этом можно построить свою защиту. Обязательно требуйте все свидетельства и сертификаты! Если их отказываются предоставить, звоните по телефону «горячей линии» (см. приложение на этой странице) и пишите об этом в своих пояснениях к протоколу. 1. Постановление об административном нарушении не должно быть вынесено до того, как вы ознакомитесь с протоколом и подпишите его. 2. Если вы подаете ходатайство (эта процедура будет описана далее) о переносе рассмотрения дела, то и в этом случае инспектор не вправе выносить постановление по делу об административном правонарушении! А теперь, собственно, приступим к основной задаче – правильному заполнению графы пояснений. Как говорится, все, сказанное вами, может быть использовано против вас. Этого допустить никак нельзя, потому делаем так, чтобы сказанное вами было использовано только в ваших интересах. | 3ст. 254, 255, 256, 257 КУоАП 4Статьи КУоАП, на которые чаще всего ссылаются инспекторы ДПС, приведены в таблице штрафов 5В качестве свидетелей с вашей стороны вполне могут выступать пассажиры вашего автомобиля, и если инспектор не внес данные о них в протокол, попросите устранить этот «недочет» и обязательно напишите об этом в своих пояснениях.  Информация о том, кто такие свидетели и кто может ими быть, приведена на этой страницеВАЖНО: Протокол должен быть составлен в двух экземплярах, один из них инспектор должен вручить вам под подпись. |
ЗАДАЧА ВТОРАЯ: заполнение графы протокола «Пояснення особи,що притягується до адміністративної відповідальності» | ВАЖНО: Не спешите! Никто не имеет права вас торопить, пока вы ознакамливаетесь с протоколом и вносите в него пояснения. ВАЖНО: ВАЖНО: 6ст. 63 Конституции Украины 7ст. 268 КУоАП |
| 1. Инспектор не должен вмешиваться в процесс внесения пояснений. И даже если он будет убеждать вас, что лучше знает, как это сделать (опыт, талант, красивый почерк… мало ли, что еще) – не поддавайтесь! Ваши пояснения вы должны написать самостоятельно! 2. Содержание пояснений напрямую зависит от конкретной ситуации на дороге. На этой странице приведена «Стартовая схема», содержащая ссылки на страницы с пояснениями для наиболее распространенных ситуаций. Перепишите готовый текст либо же немного переделайте его «под себя». Если не нашли подходящего образца, лишнего писать тоже не нужно, в протоколе лишь напишите общую часть пояснений, приведенную абзацем ниже. 3. Пишем в самом протоколе всего несколько ключевых фраз (можете спокойно переписывать прямо отсюда): С нарушением не согласен. Свои доводы приведу в суде. 4. Поскольку места для пояснений лица, привлекаемого к административной ответственности, отводится катастрофически мало, то и подробные пояснения лучше написать на отдельном листе: там есть, где разогнаться. Самое главное, пишите через копирку, ваши пояснения тоже должны быть в двух экземплярах! В данном случае запись в протоколе будет выглядеть так:С нарушением не согласен. Мои пояснения прилагаются на отдельном листе. 5. Напоминаем, что если свидетели с вашей стороны имеются, а инспектором не были внесены данные о них в соответствующей графе протокола, упомяните об этом в своих пояснениях.Делаем это примерно так: С моей стороны имеются свидетели: Иванов И. И. (проживающий по адресу, телефон), Петров П. П. (адрес, телефон). 6. Если вы внимательно ознакомились с бланком протокола, то наверняка заметили такую строчку: «Гр-ну (ці)_____________________ роз’яснено його (її) права та обов’язки, передбачені ст. 63 Конституції України». Это означает, что инспектор должен был разъяснить вам ваши права и обязанности, а именно: содержание части первой статьи 63 Конституции Украины6Лицо не несет ответственности за отказ давать показания или объяснения в отношении себя, членов семьи или близких родственников, круг которых определяется законом» и статьи 268 КУоАП7 Лицо, которое привлекается к административной ответственности, имеет право: знакомиться с материалами дела, давать объяснения, предоставлять доказательства, заявлять ходатайства, при рассмотрении дела пользоваться юридической помощью адвоката, другого специалиста в отрасли права, который по закону имеет право на предоставление правовой помощи лично или по поручению юридического лица, выступать на родном языке и пользоваться услугами переводчика, если не владеет языком, на котором ведется производство; обжаловать постановление по делу. Дело об административном правонарушении рассматривается в присутствии лица, привлекаемого к административной ответственности. | |
| Если инспектор не счел нужным разъяснять указанные пункты законов, проигнорировав тем самым требование пункта 2.12 приказа № 778, в протоколе необходимо указать: Права, предусмотренные ст. 63 Конституции Украины и ст. 268 КУоАП, мне не разъяснили. 7. Теперь после слов «До протоколу додаються» укажите все, что собираетесь к нему приложить: ходатайства, схемы, рисунки, пояснения (обязательно укажите количество страниц).Если к протоколу не прилагается ни схем, ни рисунков, так и запишем: Схема не выполнялась, рисунков нет. Если схема или рисунок были выполнены в одном экземпляре, тогда следует указать:Копию схемы/рисунка не предоставили. В случае когда схема все же была выполнена, но без необходимой точности, перед тем, как ее подписать, пишем прямо на ней:Не согласен, схема составлена без требуемой точности: масштаб не соблюден, точного измерения расстояний произведено не было, нет привязки к местности. Мной была произведена запись разговора с инспектором ДПС с помощью устройства… (и тут название вашего «девайса»). Если запись производил инспектор, это тоже нужно зафиксировать в протоколе, однако перед этим очень важно проверить наличие документов на устройство, свидетельства о поверке, пломб и т. д. Если их нет, они просрочены или еще какая-нибудь беда с ними, все отмечайте в протоколе.9. Далее следует написать примерно следующее (выбрать нужное): До/после/во время остановки мной снято на фото- / видеокамеру место происшествия, светофор, дорожная разметка (обстановка), перекресток и т. п. Постарайтесь отметить все, что может «свидетельствовать» в вашу пользу: дорожный знак размещен не по стандарту, закрыт ветками деревьев, установлен в данном месте без оснований, дорожная разметка стерта, плохо различима в данное время суток и т. п. | 8пункт 2.12 приказа № 77 СОВЕТ Приобретите заранее копировальную бумагу, авторучку и планшет, чтобы вам удобно было писать в автомобиле! Заблаговременно закрепите два листа бумаги с копиркой между ними на планшете. Помните, что надавливания на бумагу должны быть достаточно сильными, чтобы символы четко отпечатались на копии, это касается и выполнения записей в самом протоколе. |
ЗАДАЧА ТРЕТЬЯ: Оформление ходатайств (укр. – «клопотання») | |
Теперь переходим к завершающему этапу подготовки к защите своих законных прав и интересов. Пишем ходатайства. Смотрим в толковом словаре: ходатайство (на укр. — «клопотання») — документ, содержащий просьбу о чёмлибо, представление с целью добиться чего-либо, выхлопотать что-либо. В зависимости от обстоятельств, в приложении к протоколу у вас должно быть от одного до трех ходатайств. Вот о чем вы можете хлопотать: С нарушением не согласен. Мои пояснения прилагаются на отдельном листе. Мной заявлено ходатайство о перенесении рассмотрения дела. С моей стороны имеются свидетели: Иванов И. И., Петров П. П., Сидоров С. С. Права, предусмотренные ст. 63 Конституции Украины и ст. 268 КУоАП, мне не разъяснили. К протоколу прилагаются ходатайства – 3 шт. пояснения лица, привлекаемого к административной ответственности – 1 стр. /Схема не выполнялась, рисунков нет./Копию схемы/рисунка не предоставили. Мной была произведена запись разговора с инспектором ДПС с помощью устройства… (название). До/после/во время остановки мной снято на фото-/видеокамеру место происшествия, светофор, дорожная разметка (обстановка), перекресток и т. п. Помните, что если в процессе общения с вами сотрудник ГАИ допускает невежливое обращение, оскорбления, превышение полномочий и т. п. – не терпите: излейте душу по телефону «горячей линии» ГАИ9 и обязательно пишите об этом в пояснениях. | СОВЕТ Бланки ходатайств ВСЕГДА нужно возить с собой! Их должно быть как минимум три (каждый в двух экземплярах). Образцы ходатайств приведены на этой странице 9Телефоны «горячей линии» ГАИ |
ПОДЫТОЖИМ: На основании протокола инспектор ДПС выносит постановление по делу об административном правонарушении. Напомним, что если вы подаете ходатайства о переносе рассмотрения дела, то постановление выносить НЕЗАКОННО!Только после того, как вы ознакомитесь с протоколом, убедитесь в правильности его заполнения, напишите пояснения, ходатайства и пр., можете подписать протокол и постановление. Контролю правильности составления протокола об административном правонарушении и внесению в него своих пояснений следует уделить особое внимание. Именно от ваших действий зависит, будет ли вынесено постановление и возможно ли будет обжаловать решение сотрудника ГАИ. На обжалование вам дается 10 дней со дня вынесения постановления (более подробно о процедуре обжалования – на этой странице). Если протокол будет составлен с нарушением процессуальных норм, то это станет основанием для возвращения его судом в органы ГАИ на доработку, что увеличит срок рассмотрения административного дела. Вам это может быть выгодно в случае, когда эта процедура затянется на три месяца и более, т. к. согласно КУоАП10 административное взыскание может быть наложено не позднее чем через три месяца со дня совершения правонарушения.  | 10Статья 38 КУоАП |
Если инспектор вместе с протоколом подал вам на подпись сразу и постановление по делу об административном правонарушении, немедленно звоните по телефону «горячей линии» ГАИ, поскольку такие действия незаконны.
При отсутствии этого лица дело может быть рассмотрено лишь в случаях, когда имеются данные о своевременном его извещении о месте и времени рассмотрения дела и если от него не поступило ходатайство об отложении рассмотрения дела»
, схема – 1 стр., рисунок – 1 стр.,На что обратить внимание при ознакомлении с протоколом сотрудника ГИБДД
На что обратить внимание при ознакомлении с протоколом сотрудника ГИБДД
Некоторые водители не знают, на что нужно обратить внимание при ознакомлении с протоколом, который составил сотрудник ГИБДД. Между тем, грамотное ознакомление с протоколом и внесение в него своих возражений – это важный момент, влияющий на вероятность дальнейшего обжалования действий сотрудника ГИБДД.
На что водителю стоит обратить своё внимание при ознакомлении с протоколом?
Знакомиться с протоколом нужно по определенным правилам. Сначала автомобилист проверяет правильность заполнения в протоколе граф «дата, время и место составления» протокола. Почему очень важно чтобы эти графы были правильно заполнены (не просто заполнены, а именно правильно заполнены).
Дело в том, что сроки оформления протоколов должны быть минимальными, протоколы должны быть заполнены в строго определенных местах (например, в месте где было выявлено нарушение и сразу же после возникновения оснований для составления протоколов).
Инспектор, который допустил нарушения в части порядка оформления протоколов, может не заполнить определённую графу протокола или заполнить её неправильно. Если графа протокола будет не заполнена, то водитель не обратит внимания на нарушение и поставит свою подпись в протоколе. Если сотрудник ГИБДД не выдаст водителю копию протокола и заполнит эту графу позднее, то получиться, что как бы водитель заверил свой подписью, что протокол содержит достоверные обстоятельства. Потом автолюбителю будет сложно доказать допущенное сотрудником ГИБДД нарушение именно по причине того, что он не обратил своё внимание на этот момент при ознакомлении с протоколом.
По этой причине необходимо сразу же смотреть, чтобы все графы протокола были заполнены правильно и обязательно получать на руки копию составленного протокола. Если в протоколе есть незаполненные поля, то нужно указывать инспектору на это и просить ставить там прочерк. А расписываться за получение копии нужно только после того, как вам её реально вручили.
Также в протоколе об административном правонарушении есть графа о том, владеет ли автолюбитель русским языком или не владеет. Если автомобилист не владеет русским языком в достаточной мере, чтобы грамотно защитить свои права, то нужно проверить, чтобы данной графе в «владеет/не владеет» была сделана отметка, что водитель не владеет русским языком.
Важным моментом при ознакомлении с протоколом также является проверка водителем графы «фактически проживающий по адресу». Дело в том, что адрес, где живёт водитель, может быть указан в данной графе неверно. Например, инспектор укажет не адрес места жительства водителя, а адрес его регистрации. Помимо этого сотрудник ГИБДД может вообще перепутать и указать неверный адрес дома или квартиры водителя.
Если автомобилист не проверит правильность заполнения графы «фактически проживающий по адресу» и подтвердит своей подписью неверные данные, то его ждут неприятности. Самое худшее, что может быть для водителя в таком случае — дело будет рассмотрено без его участия (повестку конечно же направят по адресу указанному в протоколе, но адрес-то неверный).
Возможны и другие проблемы в случае не проверки автолюбителем сведений внесённых в данную графу. Например, из-за неправильного указания сведений водитель впоследствии не сможет перевести дело по месту своего фактического проживания. В отказе в удовлетворении ходатайства водителя будет ссылка на то, что он изначально указал другой адрес (суд подумает, что водитель что-то «мухлюет»).
Проверка графы «работает/не работает» также является важным моментом для водителя. В ряде случаев инспектор ДПС автоматически пишет в этой графе «не работает». Далеко не всегда такая запись выгодна автолюбителю (могут побудить водителя на указание себя в качестве безработного со ссылкой на то, что при рассмотрении дела в суде якобы сообщит на его работу, что данный автолюбитель нарушает ПДД).
Например, если сотрудник ГИБДД обвинил водителя в нарушении ПДД предусматривающем арест, то указание себя в качестве безработного может привести к назначению наказания в виде ареста, а не штрафа (который может быть предусмотрен за данное нарушение). Ведь безработный штраф уплатить не сможет, а значит, ему нужно назначить арест.
При ознакомлении с протоколом обязательно нужно обратить внимание на графу «дата, время и место совершения административного правонарушения» и графу «существо нарушения».
Например, водителю вменяется выезд на полосу встречного движения в нарушение ПДД (нарушение знака или разметки). Понятно, что по данному делу очень важным является уточнение конкретного места, где якобы было совершено нарушение. Может быть, это место не вообще содержит или не должны содержать сплошной линии разметки, дорожного знака (на «бумаге» или в реальности).
Проверять нужно всё вплоть до номера дома в районе, которого как считает инспектор, было допущено нарушение. Правильность указания номера дома, к которому сотрудник ГИБДД «привязывает» ваш протокол – это также очень важный момент. Не секрет, что по умолчанию дело об административном правонарушении рассматривается по месту совершения предполагаемого нарушения.
Если инспектор не правильно укажет номер дома, то дело может быть рассмотрено не тем судьей, к подсудности которого оно отнесено законом (например, один номер дома – это судебный участок №1, а другой дом это уже судебный участок №2).
Графа «существо нарушения» — это ещё один важный момент. Ведь исходя из того что именно якобы нарушил водитель, он будет давать свои объяснения. До сих пор встречаются, что автолюбителю дают свои письменные объяснения, даже не понимая, в чём конкретно их обвиняют. Особенно часто такую ситуацию можно встретить при одновременно составлении сотрудником ГИБДД двух протоколов или протокола и постановления. В этом случае водитель пишет в протоколе объяснения, которые имеют отношение совсем к другому делу. Такая путаница идёт во вред автолюбителю.
Чтобы избежать этого он должен внимательно прочитать и уяснить для себя содержание графы «существо нарушения». После этого он сможет дать грамотные письменные объяснения по существу данного дела.
Далее в протоколе идёт графа, в которой написано по какой части и статье Кодекса РФ об административных правонарушениях пытаются привлечь водителя. Информация, содержащаяся в это графе важна для автолюбителя, так как, открыв КоАП РФ на странице с данной статьёй, он сможет понять, какое именно наказание ему грозит: штраф, арест, лишение водительских прав, обязательные работы.
Ниже расположена графа «сведения о свидетелях и потерпевших». Если у водителя есть свидетели, то он должен обратить внимание инспектора ГИБДД на необходимость заполнения этой графы путем внесения в неё их данных. Если сотрудник ГИБДД откажется это сделать, то водитель сможет внести данные свидетелей в своих письменных объяснениях (соответствующая графа в протоколе расположена ниже). В любом случае тогда в графе «сведения о свидетелях и потерпевших» должен стоять прочерк.
Если в графе указаны какие-либо свидетели, то нужно уточнить у инспектора кто эти люди. Водитель имеет право заявить ходатайство об опросе свидетелей, имеет право задавать вопросы этим людям и т. д. Свидетелям должны быть разъяснены их права и обязанности, они должны быть предупреждены об ответственности за дачу ложных показаний.
Далее идёт графа о разъяснении автолюбителю его прав. Сотрудник ГИБДД обязан при составлении протокола об административном правонарушении разъяснить автолюбителю его права. Если инспектор этого не сделал, то нужно сделать отметку об этом в протоколе или потребовать от сотрудника ГИБДД исполнения своих обязанностей.
В законе указано, что права должны быть именно «разъяснены». Если автолюбителю что-то непонятно после прочтения статьи 25.1 КоАП и статьи 51 Конституции РФ, то он может требовать от инспектора именно разъяснения данных статей и перечисленных в них прав.
Далее идет графа «к протоколу прилагается». В данной графе должен быть указан перечень доказательств, которые собраны сотрудником ГИБДД по данному делу. Например, протокол такой-то, рапорт, объяснение свидетеля и т.д. Как известно водитель имеет право на ознакомление со всеми материалами дела. Поэтому на эту графу нужно обязательно обратить своё внимание. В случае необходимости нужно заявить инспектору ДПС ходатайство об ознакомлении с доказательствами, перечисленными в качестве приложения в графе «к протоколу прилагается».
После этого идёт графа «место и время рассмотрения дела…». Эта графа также является важной для прочтения. В случае необходимости водитель имеет право заявить ходатайство о переводе дела по месту жительства. Соответствующая графа имеется ниже в этом же протоколе. В таком случае (при переводе дела по месту жительства) нужно написать, куда именно водитель просит перевести дело (например, в суд такого-то района) и поставить в данной графе свою подпись.
Также в протоколе об административном правонарушении есть графа «объяснения ЛВОК». Эта графа предназначена для того, чтобы водитель мог объяснить, что же именно произошло, дал оценку действиям сотрудника ГИБДД, внес данные своих свидетелей и т.д.
При написании объяснений нужно обратить внимание на следующее: водитель не обязан давать объяснения, но имеет право это делать; никто не должен мешать автомобилисту писать объяснения; в своих объяснениях нужно постараться в концентрированном виде отразить все важные обстоятельства; если этой графы не хватит, то можно попросить у сотрудника ГИБДД отдельный бланк объяснений.
Ниже размещена графа «согласен на уведомление посредством СМС-сообщения». Соглашаться на СМС-уведомление о дате рассмотрения дела – это право, а не обязанность водителя. Водитель вообще не обязан сообщать свой номер телефона при составлении протоколов.
Если же автолюбитель дал своё согласие на СМС-уведомление, то такое уведомление будет считаться надлежащим извещением о дате рассмотрения дела об административном правонарушении (если он не только было отправлено, но и получено заблаговременно, чему есть доказательства).
Далее идёт графа «объяснения и замечания по протоколу» здесь также нужно сделать отметку что «не согласен с протоколом», если автолюбитель не согласен с нарушением, так как содержание протокола содержит не достоверные сведения (ведь в нём написано, что водитель допустил нарушение). Вообще эту графу можно использовать как дополнение к графе «объяснения ЛВОК». Таким образом, можно написать больше данных о допущенных нарушения со стороны сотрудника ГИБДД, имеющихся у водителя доказательствах невиновности и т.д.
Далее идёт графа «подпись ЛВОК» где водитель расписывается за ознакомление с протоколом. Опять же ставить подпись в данной графе или не ставить подпись – это решение принимает сам автолюбитель. Если водителю предоставили возможность внести все необходимые возражения в протокол, то можно поставить в это графе свою подпись.
Ниже размещена графа «копию протокола получил». Эту графу можно подписывать только после того как копия будет уже на руках. Допустимым вариантом также является ситуация, когда сотрудник ГИБДД передаёт водителю оригинал протокола, водитель ставит подпись в графе «копию протокола получил» и после этого сам отрывает копию и забирает её себе. В вышеуказанных случаях водитель не рискует остаться без копии протокола.
В иных случаях проставление подписи в графе «копию протокола получил» до момента, когда она реально была вручена, может привести к тому, что её не отдадут. Это уже зависит от добропорядочности конкретного сотрудника ГИБДД.
Протокол об административном правонарушении
Протокол о том, что было совершено нарушение административного порядка, может составляться в ряде случаев. Он составляется по четко установленной форме. Право на его составление имеет определенный круг лиц, обладающих соответствующими полномочиями. Протокол об административном правонарушении регламентирован некоторыми статьями соответствующего кодекса.
Особенности составления протокола об административном правонарушении
Этот документ может быть составлен непосредственно на месте нарушения. К примеру, это можно отнести к нарушения правил на дороге. Человек нарушил одно из правил, что было зафиксировано сотрудником полиции. В данном случае на месте составляется протокол, который должно подписать лицо, нарушившее правила. Если он откажется его подписывать, надо дать адекватные объяснения. В данном случае в документе производится запись о том, что гражданин отказывается подписывать. Но это не приведет ни к каким положительным результатом относительно отмены ответственности за нарушение. Отметка о не желании подписывать просто является подтверждением того, что были соблюдены все законные требования во время составления.
Сейчас административное правонарушение может быть самым разнообразным. Соответственно применяются и различные меры для наказания нарушителя. Но протокол составляется фактически при любом подобном нарушении. Он представляет собой чрезвычайно важный документ. Если он подписывается, происходит фактическое признание вины нарушителем. Таким образом, он соглашается с размером штрафных санкций. В данном случае может уже составляться не протокол, а постановление. В данном документе указывается наказание.
Порядок составления протокола об административном правонарушении
После фиксации нарушения и задержания нарушителя, начинается процедура оформления протокола. В нем уполномоченное лицо должно зафиксировать все обязательные элементы нарушения, по установленной форме расписать детали. В итоге он ставит там свою подпись, дату. После этого подписаться должен нарушитель.
Порядок составления протокола об административном правонарушении четко прописан на законодательном уровне. Поэтому с составлением редко возникают документы. Сотрудники полиции обучены его составлению. Чтобы простой гражданин мог узнать больше деталей об этом, можно посетить юридический портал. Там можно просто отыскать немало интересного, а можно подыскать юриста для консультации по вопросам составления и обжалования протоколов.
Регламент подготовки и ведения дел об административных правонарушениях в центральном аппарате ФАС России
ФЕДЕРАЛЬНАЯ АНТИМОНОПОЛЬНАЯ СЛУЖБА
ПРИКАЗ
от 21 октября 2008 г. N 415
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ РЕГЛАМЕНТА
ПОДГОТОВКИ И ВЕДЕНИЯ ДЕЛ ОБ АДМИНИСТРАТИВНЫХ
ПРАВОНАРУШЕНИЯХ В ЦЕНТРАЛЬНОМ АППАРАТЕ ФАС РОССИИ
(в ред. Приказов ФАС РФ от 25.11.2008 N 498,
от 11.03.2009 N 136, от 09.04.2010 N 169,
от 03.11.2010 N 612)
В целях установления порядка взаимодействия структурных подразделений центрального аппарата ФАС России при подготовке и ведении дел об административных правонарушениях приказываю:
1. Утвердить прилагаемый Регламент подготовки и ведения дел об административных правонарушениях в центральном аппарате ФАС России.
2. Начальникам структурных подразделений центрального аппарата ФАС России организовать изучение Регламента работниками подразделений и обеспечить контроль выполнения установленных им требований.
3. Начальнику Управления делами (П.В. Заборщикову) до 01.12.2008 внести соответствующие изменения в Инструкцию по делопроизводству в центральном аппарате ФАС России, утвержденную Приказом ФАС России от 08.10.2007 N 325.
4. Признать утратившим силу Приказ ФАС России от 23.08.2005 N 197 «О подготовке и ведении дел о нарушениях антимонопольного законодательства и законодательства о естественных монополиях, дел об административных правонарушениях и судебных дел в центральном аппарате ФАС России».
5. Контроль исполнения настоящего Приказа оставляю за собой.
Руководитель
И.Ю.АРТЕМЬЕВ
Утвержден
Приказом ФАС России
от 21 октября 2008 г. N 415
РЕГЛАМЕНТ
ПОДГОТОВКИ И ВЕДЕНИЯ ДЕЛ ОБ АДМИНИСТРАТИВНЫХ
ПРАВОНАРУШЕНИЯХ В ЦЕНТРАЛЬНОМ АППАРАТЕ ФАС РОССИИ
(в ред. Приказов ФАС РФ от 25.11.2008 N 498,
от 11.03.2009 N 136, от 09.04.2010 N 169,
от 03.11.2010 N 612)
1. Общие положения
1.1. Настоящий Регламент устанавливает порядок подготовки и ведения дел об административных правонарушениях с участием ФАС России.
1.2. Настоящий Регламент не распространяется на деятельность по подготовке и ведению дел, связанных с нарушением законодательства о рекламе, а также недобросовестной конкуренцией (за исключением недобросовестной конкуренции на товарных рынках, на которых обращаются финансовые услуги) и законодательства о размещении заказов на поставки товаров, выполнение работ, оказание услуг для федеральных государственных нужд.
(п. 1.2 в ред. Приказа ФАС РФ от 03.11.2010 N 612)
2. Общие требования к учету, оформлению, ведению и хранению
материалов дел об административных правонарушениях
2.1. Учет и регистрацию дел об административных правонарушениях в центральном аппарате ФАС России осуществляет Правовое управление, которое ведет реестр дел об административных правонарушениях (далее — дела).
2.2. В дело помещаются документы и материалы, которые имеют непосредственное отношение к данному делу (далее — материалы дела). Материалы внутри дела располагаются в хронологической последовательности их поступления.
Оформление дела предусматривает:
— подшивку или переплет дела;
— сквозную нумерацию листов дела;
— составление внутренней описи дела (Приложение N 1).
Реквизиты обложки дела включают:
— учетный номер дела;
— наименование лица, в отношении которого возбуждено дело;
— пункты и номера статей законодательного акта, по признакам нарушения которых возбуждено дело;
— краткое изложение существа нарушения;
— дата возбуждения дела и дата окончания рассмотрения дела.
В отдельные тома помещаются документы и материалы, содержащие информацию, составляющую коммерческую тайну, и имеющие гриф «Коммерческая тайна», нанесенный в порядке, установленном законодательством Российской Федерации. Указанная информация не подлежит разглашению и передаче третьим лицам, органам государственной власти, иным государственным органам, органам местного самоуправления, за исключением случаев, предусмотренных законодательством Российской Федерации.
2.3. Документы и материалы, приобщаемые к делу, представляются лицами, участвующими в деле, в подлиннике или в форме надлежащим образом заверенной копии.
2.4. Материалы завершенных дел об административных правонарушениях хранятся в Правовом управлении.
Хранение дел осуществляется таким образом, чтобы исключить возможность несанкционированного доступа к материалам посторонних лиц.
Материалы дел, содержащие сведения конфиденциального характера, подлежат хранению в порядке, установленном Инструкцией о порядке обращения с документами, содержащими сведения конфиденциального характера в ФАС России и его территориальных органах, утвержденной Приказом ФАС России от 18.03.2005 N 45.
2.5. Дела могут быть предоставлены для ознакомления с момента возбуждения до момента окончания производства по делу только лицам, участвующим в деле.
Ознакомление с материалами дела допускается только в помещении ФАС России в обязательном присутствии государственного гражданского служащего соответствующего структурного подразделения.
В каждом деле ведется лист ознакомления (Приложение N 2). По окончании каждого ознакомления с материалами дела в листе ознакомления лицо, ознакомившееся с материалами дела, делает соответствующую запись.
3. Порядок возбуждения и рассмотрения дел
об административных правонарушениях
3.1. Дела об административных правонарушениях, предусмотренных статьей 14.6 (за исключением правонарушений в сфере государственного регулирования тарифов), статьей 14.9, статьями 14.31 — 14.33, частями 2.1 — 2.6 статьи 19.5, статьей 19.8 (в пределах полномочий антимонопольного органа или органа регулирования естественных монополий) Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее — КоАП), возбуждаются должностными лицами центрального аппарата ФАС России, уполномоченными составлять протоколы об административных правонарушениях при наличии хотя бы одного из поводов, предусмотренных частью 1 статьи 28.1 КоАП, и достаточных данных, указывающих на наличие события административного правонарушения.
3.2. Производство по делу об административном правонарушении возбуждается путем составления протокола об административном правонарушении (Приложение N 6) или вынесения определения о возбуждении дела об административном правонарушении и проведении административного расследования (Приложение N 3).
Протокол об административном правонарушении составляется на бланке ФАС России. Правом составления указанного протокола обладают:
— руководители структурных подразделений;
— заместители руководителей структурных подразделений;
— начальники отделов структурных подразделений.
Протокол об административном правонарушении составляется в том случае, когда материалов дела достаточно для установления состава правонарушения, включая вину лица, совершившего правонарушение, и отсутствует необходимость совершения процессуальных действий, требующих значительных временных затрат, при наличии возможности соблюдения при составлении протокола требований частей 3 — 6 статьи 28.2 КоАП.
В остальных случаях производство по делу об административном правонарушении возбуждается вынесением определения о возбуждении дела об административном правонарушении и проведении административного расследования.
Определение о возбуждении дела об административном правонарушении и проведении административного расследования выносится должностным лицом ФАС России, уполномоченным составлять протоколы об административном правонарушении.
Срок проведения административного расследования не может превышать один месяц с момента возбуждения дела об административном правонарушении. В исключительных случаях указанный срок по письменному ходатайству должностного лица ФАС России, уполномоченного составлять протокол об административном правонарушении, может быть продлен вышестоящим должностным лицом ФАС России на срок не более одного месяца. О продлении срока проведения административного расследования выносится определение по форме согласно Приложению N 5 к настоящему Регламенту.
По окончании административного расследования, если установлен состав административного правонарушения, включая вину лица, совершившего правонарушение, составляется протокол об административном правонарушении по форме согласно Приложению N 6.
3.3. Определение об отказе в возбуждении дела в соответствии с частью 5 статьи 28.1 КоАП выносится по форме согласно Приложению N 8 к настоящему Регламенту.
3.4. Дело об административном правонарушении, предусмотренном частями 1, 2, 3, 4 статьи 19.8 КоАП, которое выявлено в ходе рассмотрения соответствующих ходатайств, уведомлений, заявлений, должно быть возбуждено не позднее сроков, установленных нормативными правовыми актами для рассмотрения соответствующих ходатайств, уведомлений, заявлений. Решение, принимаемое ФАС России по результатам их рассмотрения, не может быть принято ранее даты составления протокола об административном правонарушении (определения о возбуждении дела об административном правонарушении и проведении административного расследования).
В случае выявления факта совершения указанного административного правонарушения в ходе рассмотрения дополнительно представленных в ФАС России документов и материалов дело об административном правонарушении должно быть возбуждено не позднее сроков, установленных нормативными правовыми актами для рассмотрения соответствующих ходатайств, уведомлений, заявлений.
3.5. Дело об административном правонарушении, предусмотренном частью 5 статьи 19.8 КоАП, должно быть возбуждено не позднее следующего дня после дня, установленного для представления необходимых документов (информации).
КонсультантПлюс: примечание.
В официальном тексте документа, видимо, допущена опечатка: имеется в виду пункт 3.2, а не 4.2.
3.6. В случае неподтверждения факта совершения административного правонарушения по окончании административного расследования дело об административном правонарушении может быть прекращено должностным лицом ФАС России, уполномоченным составлять протоколы об административном правонарушении в соответствии с пунктом 4.2 настоящего Регламента, путем вынесения постановления о прекращении дела об административном правонарушении (Приложение N 7) до истечения срока, предусмотренного частью 5 статьи 28.7 КоАП.
3.7. Дело об административном правонарушении, предусмотренном частями 2 и 3 статьи 19.5 КоАП, должно быть возбуждено должностным лицом ФАС России, уполномоченным составлять протокол об административном правонарушении в соответствии с пунктом 3.2 настоящего Регламента, не позднее следующего дня, установленного для представления сведений об исполнении предписания (решения) ФАС России.
3.8. Лицо, в отношении которого возбуждается производство по делу об административном правонарушении посредством составления протокола, должно быть уведомлено об этом должностным лицом ФАС России, уполномоченным составлять протокол об административном правонарушении в соответствии с пунктом 3.2 настоящего Регламента, непосредственно, а при отсутствии такой возможности — письменным уведомлением (Приложение N 4).
Уведомление направляется лицу, в отношении которого возбуждается производство по делу:
— заказным письмом с уведомлением о вручении;
— вручается физическому лицу или законному представителю юридического лица, в отношении которых возбуждено производство по делу, под расписку;
— по факсимильной связи;
— телефонограммой;
— иным способом, позволяющим зафиксировать факт его получения и обеспечить соблюдение сроков составления протокола об административном правонарушении.
При этом почтовые или иные документы, свидетельствующие о получении уведомления, приобщаются к материалам дела.
3.9. Определение о возбуждении дела об административном правонарушении и проведении административного расследования направляется лицу, в отношении которого возбуждено производство по делу, заказным письмом с уведомлением о вручении либо вручается физическому лицу или законному представителю юридического лица, в отношении которых возбуждено производство по делу, под расписку.
В случае необходимости определение о возбуждении дела об административном правонарушении и проведении административного расследования может быть дополнительно направлено по факсимильной связи, электронной почте или с использованием иных средств связи, позволяющих зафиксировать факт его получения адресатом. При этом почтовые или иные документы, свидетельствующие о получении определения, приобщаются к материалам дела.
3.10. Протокол об административном правонарушении подписывается должностным лицом ФАС России, его составившим, физическим лицом или законным представителем юридического лица, в отношении которых возбуждено дело об административном правонарушении. В случае отказа указанных лиц от подписания протокола либо их неявки, расцениваемой как отказ от подписания протокола, в нем делается соответствующая запись должностным лицом ФАС России, его составившим.
Законными представителями юридического лица в соответствии с КоАП являются его руководитель, а также иное лицо, признанное в соответствии с законом или учредительными документами органом юридического лица. Полномочия законного представителя юридического лица подтверждаются документами, удостоверяющими его служебное положение. Копии этих документов должны быть приобщены к материалам дела об административном правонарушении.
Защитник лица, в отношении которого возбуждено производство по делу об административном правонарушении, допускается к участию в производстве по делу с момента возбуждения дела об административном правонарушении. Полномочия защитника подтверждаются ордером (для адвоката) либо доверенностью, оформленной в соответствии с законом (для иных лиц). Копии ордера, доверенности приобщаются к материалам дела.
В отдельных случаях при неявке указанных лиц для подписания протокола должностное лицо, уполномоченное составлять протоколы об административном правонарушении, по указанию Руководителя ФАС России, его заместителя либо по собственной инициативе выезжает для составления протокола непосредственно на место фактического нахождения лица, в отношении которого составляется протокол.
3.11. Копия протокола об административном правонарушении вручается под расписку физическому лицу или законному представителю юридического лица, в отношении которых он составлен, либо защитнику лица. В случае неявки на составление протокола указанных лиц, получивших соответствующее уведомление или определение о возбуждении дела, копия протокола об административном правонарушении направляется в их адрес нарочным либо заказным письмом с уведомлением о вручении, по факсимильной связи, телефонограммой или иным способом, позволяющим зафиксировать факт ее получения.
3.12. Материалы дел и протоколы об административных правонарушениях передаются в день составления указанных протоколов в Правовое управление.
3.13. Получив материалы дел и протоколы об административных правонарушениях, Правовое управление направляет их соответствующим должностным лицам, мировым судьям и в соответствующие суды для рассмотрения.
3.14. Получив материалы дела и протокол об административном правонарушении, руководитель ФАС России (его заместитель) осуществляет подготовку к рассмотрению дела об административном правонарушении.
При подготовке к рассмотрению дела об административном правонарушении разрешаются следующие вопросы, по которым, в случае необходимости, выносится определение:
1) о назначении времени и места рассмотрения дела (Приложение N 9);
2) об истребовании необходимых дополнительных материалов по делу (Приложение N 10), о назначении экспертизы (Приложение N 11), о вызове лиц, указанных в статьях 25.1 — 25.5, 25.8 — 25.10 КоАП (Приложение N 12);
3) об отложении рассмотрения дела (Приложение N 13);
4) о возвращении протокола об административном правонарушении и других материалов дела должностному лицу ФАС России, составившему протокол, в случае составления протокола и оформления других материалов дела неуполномоченным лицом, неправильного составления протокола и оформления других материалов дела либо неполноты представленных материалов, которая не может быть восполнена при рассмотрении дела (Приложение N 14);
5) о передаче протокола об административном правонарушении и других материалов дела на рассмотрение по подведомственности, если рассмотрение дела не относится к компетенции должностного лица ФАС России, к которому протокол об административном правонарушении и другие материалы дела поступили на рассмотрение, либо вынесено определение об отводе должностного лица ФАС России (Приложение N 15).
3.15. При наличии обстоятельств, предусмотренных статьей 24.5 КоАП, руководитель ФАС России (его заместитель) выносит постановление о прекращении производства по делу об административном правонарушении (Приложение N 16).
3.16. В случае если рассмотрение дела об административном правонарушении отложено в связи с неявкой без уважительной причины лиц, указанных в части 1 статьи 27.15 КоАП, и их отсутствие препятствует всестороннему, полному, объективному и своевременному выяснению обстоятельств дела и разрешению его в соответствии с законом, руководитель ФАС России (его заместитель), рассматривающий дело, выносит определение о приводе указанных лиц (Приложение N 17).
Определение о приводе направляется в орган внутренних дел в порядке, установленном Инструкцией о порядке осуществления привода, утвержденной Приказом МВД России от 21.06.2003 N 438.
3.17. Рассмотрение дела осуществляется руководителем ФАС России (его заместителем) в порядке, установленном статьей 29.7 КоАП.
3.18. Дело об административном правонарушении должно быть рассмотрено руководителем ФАС России (его заместителем) в пятнадцатидневный срок со дня получения им материалов дела в соответствии с пунктом 3.14 настоящего Регламента и протокола об административном правонарушении.
В случае поступления ходатайств от участников производства по делу об административном правонарушении либо в случае необходимости в дополнительном выяснении обстоятельств дела срок рассмотрения дела может быть продлен руководителем ФАС России (его заместителем), рассматривающим дело, но не более чем на один месяц. О продлении указанного срока выносится мотивированное определение (Приложение N 18).
3.19. При рассмотрении дела об административном правонарушении может быть вынесено определение:
об отложении рассмотрения дела при поступлении заявления о самоотводе или отводе руководителя ФАС России (его заместителя), рассматривающего дело, а также в случае отвода специалиста, эксперта или переводчика, если указанный отвод препятствует рассмотрению дела по существу (Приложение N 13);
о необходимости явки лица (Приложение N 12), участвующего в рассмотрении дела, истребования дополнительных материалов по делу (Приложение N 10) и назначения экспертизы (Приложение N 11);
о приводе физического лица либо законного представителя юридического лица в связи с их неявкой без уважительной причины и в случае, если их отсутствие препятствует всестороннему, полному, объективному и своевременному выяснению обстоятельств дела и разрешению его в соответствии с законом (Приложение N 17).
3.20. По результатам рассмотрения дела об административном правонарушении может быть вынесено постановление:
1) о назначении административного наказания (Приложение N 19), либо
2) о прекращении производства по делу об административном правонарушении (Приложение N 16).
Постановление о прекращении производства по делу об административном правонарушении выносится в случае:
1) наличия хотя бы одного из обстоятельств, исключающих производство по делу, предусмотренных статьей 24.5 КоАП;
2) объявления устного замечания в соответствии со статьей 2.9 КоАП;
3) прекращения производства по делу и передачи материалов дела прокурору, в орган предварительного следствия или в орган дознания в случае, если в действиях (бездействии) содержатся признаки преступления.
Постановление по делу об административном правонарушении объявляется немедленно по окончании рассмотрения дела.
Копия постановления по делу об административном правонарушении вручается под расписку физическому лицу, или законному представителю физического лица, или законному представителю юридического лица, в отношении которых оно вынесено, а также потерпевшему по его просьбе либо высылается указанным лицам в течение трех дней со дня вынесения указанного постановления.
3.21. По результатам рассмотрения дела об административном правонарушении выносится определение о передаче дела на рассмотрение по подведомственности, если выяснено, что рассмотрение дела не относится к компетенции рассмотревшего его должностного лица ФАС России (Приложение N 20).
3.22. В случае обжалования постановления по делу об административном правонарушении заместитель руководителя ФАС России, вынесший постановление, направляет руководителю ФАС России жалобу со всеми материалами дела в течение трех суток со дня поступления жалобы.
В случае обжалования постановления по делу об административном правонарушении должностное лицо территориального управления ФАС России, вынесшее постановление, направляет руководителю ФАС России (его заместителю) все материалы дела и обоснованное мнение по доводам, изложены в жалобе в течение трех суток со дня поступления определения о принятии жалобы к рассмотрению (Приложение N 23).
(в ред. Приказов ФАС РФ от 11.03.2009 N 136, от 09.04.2010 N 169)
3.23. При подготовке к рассмотрению жалобы на постановление по делу об административном правонарушении руководитель ФАС России (его заместитель):
(в ред. Приказа ФАС РФ от 11.03.2009 N 136)
1) выясняет, имеются ли обстоятельства, исключающие возможность рассмотрения им жалобы, а также обстоятельства, исключающие производство по делу;
2) разрешает ходатайства, при необходимости назначает экспертизу, истребует дополнительные материалы, вызывает лиц, участие которых признано необходимым при рассмотрении жалобы;
3) направляет жалобу со всеми материалами дела на рассмотрение по подведомственности, если ее рассмотрение не относится к компетенции руководителя ФАС России (его заместителя).
(в ред. Приказа ФАС РФ от 11.03.2009 N 136)
По результатам подготовки к рассмотрению жалобы выносится уведомление о назначении времени и места рассмотрения жалобы на постановление по делу об административном правонарушении (Приложение N 21). Дата, на которую назначается рассмотрение жалобы, не должна выходить за пределы срока ее рассмотрения, установленного статьей 30.5 КоАП. Уведомление направляется в порядке, установленном пунктом 3.9 настоящего Регламента, заявителю жалобы и другим лицам, участие которых при ее рассмотрении признано необходимым.
3.24. Жалоба на постановление по делу об административном правонарушении подлежит рассмотрению в течение десяти дней с момента ее поступления со всеми материалами руководителю ФАС России (его заместителю).
(в ред. Приказа ФАС РФ от 11.03.2009 N 136)
При рассмотрении жалобы должен быть соблюден порядок, установленный статьей 30.6 КоАП.
Если при рассмотрении жалобы на постановление по делу об административном правонарушении выяснено, что ее рассмотрение не относится к компетенции руководителя ФАС России (его заместителя), выносится определение о передаче жалобы на рассмотрение по подведомственности (Приложение N 22).
(в ред. Приказа ФАС РФ от 11.03.2009 N 136)
3.25. По результатам рассмотрения жалобы выносится решение (Приложения N 24 — 28), которое оглашается немедленно после его вынесения.
Копия решения по жалобе в срок до трех суток после его вынесения вручается или высылается физическому лицу или законному представителю юридического лица, в отношении которых было вынесено постановление по делу, а также потерпевшему в случае подачи им жалобы либо прокурору по его просьбе. Решение со всеми материалами дела направляется должностному лицу ФАС России, вынесшему постановление по делу об административном правонарушении, в течение трех суток с момента вступления его в законную силу.
3.26. Контроль исполнения вступивших в законную силу постановлений осуществляет Правовое управление.
3.27. В случае возникновения обстоятельств, вследствие которых исполнение постановления о назначении административного наказания невозможно в установленные сроки, должностное лицо ФАС России, вынесшее постановление по делу об административном правонарушении, может отсрочить его исполнение на срок до одного месяца.
Исполнение постановления о назначении административного наказания в виде штрафа может быть рассрочено на срок до трех месяцев с учетом материального положения лица, в отношении которого вынесено постановление.
В случае принесения протеста на вступившее в законную силу постановление его исполнение приостанавливается до рассмотрения протеста.
Исполнение постановления прекращается в случае:
1) издания акта амнистии, если такой акт устраняет применение административного наказания;
2) отмены или признания утратившими силу закона или его положения, устанавливающих административную ответственность за содеянное;
3) смерти лица, привлеченного к административной ответственности, или объявления его в установленном законом порядке умершим;
4) истечения сроков давности исполнения постановления о назначении административного наказания, установленных статьей 31.9 КоАП;
5) отмены постановления.
Вопросы об отсрочке, о рассрочке, приостановлении или прекращении исполнения постановления о назначении административного наказания рассматриваются должностным лицом ФАС России, вынесшим постановление по делу об административном правонарушении, в трехдневный срок со дня возникновения основания для разрешения соответствующего вопроса.
Лица, заинтересованные в разрешении вопросов, указанных в настоящем пункте, извещаются о месте и времени их рассмотрения. При этом неявка заинтересованных лиц без уважительных причин не является препятствием для разрешения соответствующих вопросов.
Решение по вопросам об отсрочке, о рассрочке, приостановлении исполнения постановления о назначении административного наказания выносится в виде определения (Приложения N 29 — 31). Копия определения вручается под расписку физическому лицу или законному представителю юридического лица, в отношении которых оно вынесено, а также потерпевшему. В случае отсутствия указанных лиц копии определения высылаются им в течение трех дней со дня его вынесения, о чем делается соответствующая запись в деле.
Решение по вопросу о прекращении исполнения постановления о назначении административного наказания выносится в виде постановления (Приложение N 32).
3.28. В целях контроля за своевременным исполнением постановления о наложении штрафа Финансовое управление один раз в неделю направляет в Правовое управление и соответствующее структурное управление информацию об уплате штрафов лицами, в отношении которых вынесены указанные постановления.
При отсутствии документа, свидетельствующего об уплате административного штрафа, по истечении 30 (тридцати) дней со дня вступления постановления о наложении административного штрафа в законную силу либо со дня истечения срока отсрочки или срока рассрочки его исполнения заместитель руководителя ФАС России, вынесший постановление по делу об административном правонарушении, направляет в службу судебных приставов-исполнителей по месту нахождения (месту жительства) лица, привлеченного к административной ответственности, заявление (с приложением соответствующих материалов) о возбуждении исполнительного производства для принудительного взыскания суммы административного штрафа (Приложение N 33).
Кроме того, должностное лицо ФАС России, составившее протокол об административном правонарушении, по истечении указанного 30-дневного срока незамедлительно направляет (в порядке, предусмотренном пунктом 3.29 настоящего Регламента) лицу, не уплатившему штраф, уведомление о составлении протокола об административном правонарушении, предусмотренном частью 1 статьи 20.25 КоАП (неуплата административного штрафа), в течение 2-х суток после направления этого уведомления составляет протокол об указанном административном правонарушении и направляет этот протокол в течение суток с момента его составления (часть 1 статьи 28.8 КоАП) мировому судье (который согласно части 1 статьи 23.1 КоАП уполномочен рассматривать дела о таких административных правонарушениях).
Каков порядок составления протокола об административном правонарушении?
Протокол об административном нарушении — это составленный уполномоченным должностным лицом документ, в котором отображается событие нарушения закона (правонарушение). О том, что собой представляет документ, какие сведения должен содержать и как должен быть составлен, пойдет речь в этой статье.
Протокол об административном правонарушении
На законодательном уровне протокол об административном правонарушении упоминается статьей 28.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях от 30.12.2001 № 195-ФЗ, которая раскрывает основную суть и единые правила составления указанного документа. Протокол об административном правонарушении требует выяснения и внесения в него следующих сведений.
- День, месяц, год и населенный пункт составления.
- Название должности, фамилия, инициалы уполномоченного служащего, составившего документ.
- Данные о человеке или организации, которые являются нарушителями закона (фамилия, инициалы, данные паспорта, адрес проживания и прописки человека; юридический адрес, данные на директора в отношении организации).
- Информация о потерпевших и свидетелях по делу, если таковые есть (фамилии, инициалы, паспортные данные, адреса проживания).
- Данные о совершенном правонарушении (дата, место совершения, суть произошедшего).
- Ссылка на статью закона, который был нарушен.
- Пояснения человека или представителя организации по делу.
- Иные сведения, призванные помочь всесторонне рассмотреть дело.
Написание протокола об административных правонарушениях предполагает дачу разъяснений физическому лицу или представителю организации о правах и обязанностях нарушителя, установленных административным законодательством. О полученных разъяснениях делается запись в составляемом документе.
Лица, в отношении которых составляется протокол (гражданин или доверенное лицо организации), должны быть с ним ознакомлены. При желании эти люди могут оставить запись о своем несогласии с протоколом или разъяснения по сути текста, которые приобщаются к протоколу. Заверяется указанный документ путем проставления подписей уполномоченным работником, составившим протокол, и нарушителем (гражданином или доверенным сотрудником организации), в отношении которого протокол составлен. Если нарушители отказываются протокол подписывать, об этом отдельно записывается в документе.
2-й экземпляр протокола об административном правонарушении выдается лицу, о котором составлен протокол. Фигурант расписывается в получении копии. Также экземпляр получает потерпевший по делу, если таковой имеется. Если лицо, в отношении которого составляется протокол, при этом событии не присутствует, ему высылается экземпляр протокола по почте. Законом отведено на это 3 дня.
Кто составляет протоколы об административных правонарушениях во время режима повышенной готовности из-за коронавируса, читайте в обзоре КонсультантПлюс. Если у вас еще нет доступа к системе КонсультантПлюс, вы можете оформить его бесплатно на 2 дня.
Срок составления протокола об административном правонарушении
Сроки составления протокола об административном правонарушении можно разбить на 3 группы, в зависимости от ситуации. Протокол об административном правонарушении может быть составлен:
- незамедлительно;
- в течение 2 дней;
- после проведения административного расследования.
Сразу же, то есть в момент обнаружения нарушения закона, протокол пишется тогда, когда все нужные сведения для заполнения бланка протокола и прояснения обстоятельств случившегося установлены. Если нужно выяснить еще какую-то информацию, закон предусматривает возможность составить протокол в течение 2 дней с момента установленного нарушения. Если же в силу совершенного нарушения закона необходимо проведение расследования, то протокол составляется после расследования.
Административное расследование проводится, когда информацию можно получить только путем проведения экспертиз или других процессуальных действий, занимающих значительное время. Административное расследование в большинстве случаев не должно длиться дольше 1 месяца. Однако в некоторых ситуациях, возможность которых оговорена в п. 5 ст. 28.7 КоАП РФ, этот срок разрешается продлить. Если совершенное нарушение требует осуществления более длительного административного расследования, разрешенный срок оформления протокола об административном правонарушении может увеличиться до 6 месяцев.
Подпишитесь на рассылку
Образец составления протокола об административном правонарушении
Единой формы протокола об административных правонарушениях, утвержденной законодательно, нет. Каждый госорган своими внутренними документами утверждает форму протокола, используемую в работе. Однако по содержанию и внешнему виду эти бланки мало чем отличаются.
Вверху по центру страницы стоит название документа — «Протокол об административном правонарушении» и знак «№», предполагающий проставление при заполнении протокола порядкового номера. Ниже слева необходимо написать число, месяц, год заполнения протокола, а справа — место составления, то есть наименование того населенного пункта, где выявлено нарушение закона и оформляется протокол.
Далее записываются сведения о сотруднике, составляющем протокол (должность, фамилия и инициалы), а также информация о фигуранте. Причем если записываются сведения о гражданине, то указывают не только фамилию, инициалы и паспортные данные, но и адрес — как регистрации, так и фактического проживания, телефон, данные о работе. В отношении организации указываются название, юридический и почтовый адреса, основной государственный регистрационный номер (ОГРН), а также должность, фамилия, инициалы, реквизиты документа о назначении представителя юридического лица. Как правило, в этой роли выступает директор, а документом является приказ о назначении.
Основное место протокола об административном правонарушении отведено под описание события совершенного правонарушения. Ниже идут пустые графы, позволяющие записать сведения о свидетелях и потерпевших. Заканчивается протокол подписью нарушителя и подписью с расшифровкой сотрудника, оформившего протокол. Лицо, в отношении которого протокол составлен, своими подписями также подтверждает, что его права и обязанности были озвучены, что с протоколом он ознакомился и что копия документа им получена. Информация о получении экземпляра протокола удостоверяется не только подписью, но и проставлением даты вручения.
Ошибки в протоколе об административном правонарушении
Ошибки, допущенные в протоколе об административном правонарушении при оформлении, по своей значимости можно разделить на существенные и несущественные. В соответствии с Постановлением Пленума Верховного суда РФ от 24.03.2005 № 5 «О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях», существенным недочетом документа является отсутствие в протоколе информации, упомянутой в ст. 28.2 ч. 2 КоАП (п. 4 Постановления). Это значит, что в протоколе об административном правонарушении должны быть заполнены все графы и записана вся информация, о которой упоминалось выше.
Если протокол оформлялся при нарушителе, то должны присутствовать подписи, подтверждающие озвучивание прав и обязанностей, ознакомление с протоколом после оформления. Если же документ был составлен без нарушителя и нет достаточных фактов о сообщении ему о дате и месте оформления протокола, то это будет значительным нарушением процессуальных прав и может привести к отмене протокола и прекращению производства по делу. Вообще, любая ошибка в протоколе, являющаяся, по мнению Пленума Верховного суда РФ, существенной, может повлечь за собой отмену протокола и прекращение производства по делу.
ВАЖНО! Любые исправления в протоколе, особенно в сведениях, перечисленных в ст. 28.2 ч. 2 КоАП, должны быть заверены подписью должностного лица, составляющего протокол, и подписью нарушителя, удостоверяющей, что он с этими исправлениями ознакомлен и согласен.
К несущественным ошибкам в протоколе пленум относит все те недостатки информации, которые могут быть компенсированы в процессе рассмотрения дела по существу. К несущественным недостаткам, и об этом специально упомянуто в постановлении, относится также заполнение протокола в отсутствии нарушителя, если ему должным образом было сообщено о дате и месте составления протокола, но он без повода или по неуважительной причине не появился в назначенном месте в указанное время. Не являются существенными и не несут последствий орфографические ошибки в тексте протокола, если, конечно, это не ошибки в фамилиях.
Назначение наказания без составления протокола об административном правонарушении
В некоторых ситуациях оформление протокола об административном правонарушении может и не случиться. Если зафиксировано нарушение, которое не несет большой общественной опасности и за которое предусмотрено наказание в виде предупреждения или штрафа, то протокол не нужен.
В соответствии со ст. 28.6 КоАП составление протокола не требуется, если сразу на месте назначается штраф или предупреждение. Эта ситуация требует вынесения постановления по делу об административном правонарушении, экземпляр которого получает и нарушитель — лично либо по почте, если он отказывается от личного получения.
Но если нарушитель не согласен с вынесенным постановлением (с самим совершением нарушения закона или с примененным к нему взысканием), протокол об административном правонарушении все-таки оформляется и прилагается к постановлению.
Более полную информацию по теме вы можете найти в КонсультантПлюс.Пробный бесплатный доступ к системе на 2 дня.
Как заполнить протокол об административном правонарушении 🚩 как написать объяснение 🚩 Оформление документов
От EasyHow
В случае выявления факта совершения административного правонарушения уполномоченное должностное лицо составляет протокол об административном правонарушении. Если вы фигурируете в нем как нарушитель, заполните протокол правильно, так как это вам выгодно.
Инструкция
Подождите, пока офицер будет прорезан по делу об административном правонарушении и предъявит его вам. Как правило, документ оформляется по стандартной форме, в которой вводятся конкретные данные. Все основные данные занесены в протокол офицера , вам нужно только написать свои пояснения.
Прежде чем писать объяснение в протоколе Protocol e, прочтите текст. Обратите особое внимание на описание и квалификацию преступления, в котором вы обвиняетесь.
Если вы заметили ошибку в протоколе е — неверно поставили дату, неправильно указали ваше имя, фамилию, отчество или другую информацию — не нужно обращать внимание официальных лиц, составивших документ.Все недостатки протокола и протокола сыграют в вашу пользу при рассмотрении дела и могут привести к тому, что вы не понесете никакой ответственности. Кроме того, вы не обязаны контролировать правильность протокола и , так как имеете право его читать.
Однако, если факты дела, изложенные в протоколе № е, неверны и не в вашу пользу, необходимо указать их пояснения. В общем, если у вас есть готовое дело, которое вас бы оправдало, опишите его полностью.В виде документов мест может не хватить. В этом случае попросите еще листы и Протокол , е напишите, сколько листов вы приложите со своими пояснениями.
Если вам нужно время, чтобы переосмыслить мою позицию по этому поводу, пояснения и просто употребите фразу «С вменяемым правонарушением». В будущем вы сможете обратиться за юридической помощью, чтобы выработать компетентную позицию, которая будет представлять интересы в судебном разбирательстве.
Пустые строки в столбце зарезервированы для объяснений лица, против которого составлен протокол , проведена черта так, чтобы дальше было невозможно что-либо вставить.
См. Также
- Как расплачиваться через банкомат
- Как обратиться в протокол ГИБДД
Глава 3: Что нужно знать о доказательствах — Введение в уголовное расследование: процессы, практики и мышление
«Доказательства составляют строительные блоки процесса расследования, и для того, чтобы конечный продукт был построен должным образом, доказательства должны быть признаны, собраны, задокументированы, защищены, подтверждены, проанализированы, раскрыты и представлены в приемлемой для суда форме. .”
Термин «доказательства», когда он относится к расследованию, относится к широкому кругу источников информации, которые могут в конечном итоге сообщить суду, чтобы доказать или опровергнуть спорные моменты перед лицом, проводящим проверку фактов. Источники доказательств могут включать что угодно, от наблюдений свидетелей до исследования и анализа физических объектов. Он может даже включать пространственные отношения между людьми, местами и объектами на временной шкале событий. На основе различных форм доказательств суд может сделать выводы и сделать выводы, чтобы определить, доказано ли обвинение вне разумных сомнений.
Принимая во внимание критический характер доказательств в судебной системе, существует большое количество определений и протоколов, которые эволюционировали, чтобы указать способ определения доказательств для рассмотрения в суде. Многие из этих протоколов специально рассматриваются и определяются в положениях Закона Канады о доказательствах (Правительство Канады, 2017).
В этой главе мы рассмотрим некоторые ключевые определения и протоколы, которые следователь должен понимать для проведения расследования:
- Доказательная сила доказательств
- Соответствующие доказательства
- Прямые доказательства
- Косвенные доказательства
- Доказательства невиновности
- Свидетельство невиновности
- Подтверждающие доказательства
- Раскрытие доказательств
- Свидетельские показания
- Слуховые свидетельства
- Обыск и изъятие вещественных доказательств
- Исключение доказательств
Каждое относящееся к делу доказательство будет рассматриваться на основе его «доказательной ценности», то есть веса или убедительности, которую суд придает этому конкретному доказательству при рассмотрении его ценности для доказательства рассматриваемого факта для рассматриваемого дела. слышал.Эта доказательная сила доказательств направляется судье или судье и присяжным, которые выносят решение о доказательстве вне разумных сомнений в уголовном суде или доказательство в рамках баланса вероятностей в гражданском суде.
Свидетельские свидетельства очевидцев
Компетентный, убедительный, независимый свидетель с превосходными физическими и умственными способностями, который видел, как имело место преступление, и может изложить факты, как правило, удовлетворит суд и предоставит доказательства, имеющие высокую доказательную ценность.При оценке доказательной силы свидетельских показаний суд учитывает несколько факторов, которые мы обсудим более подробно в нашей главе, посвященной работе со свидетелями. К ним относятся:
- Тип свидетеля как очевидец или подтверждающий свидетель
- Правоспособность свидетеля давать показания
- Обязанность свидетеля к даче показаний
- Уровень независимости свидетеля от события
- Достоверность свидетелей на основе оценки физических ограничений
Вещественные доказательства
Суд также обычно приписывает физическим вещественным доказательствам высокую доказательную ценность.Суду нравятся вещественные доказательства, потому что они являются предметами, которые суд может увидеть и изучить, чтобы истолковать рассматриваемые факты для доказательства вне разумных сомнений. Вещественные доказательства могут включать в себя что угодно, например оружие, отпечатки пальцев, отпечатки обуви, следы шин, отпечатки инструментов, волосы, волокна или биологические жидкости. Эти виды вещественных доказательств могут быть исследованы и проанализированы экспертами, которые могут предоставить суду заключения экспертов, которые связывают доказательство с человеком, местом или преступным событием.Это позволяет суду учитывать косвенные связи обвиняемого с местом преступления или обвиняемого с потерпевшим. Например, в случае, когда отпечатки пальцев подозреваемого обнаружены на месте преступления, а ДНК крови жертвы убийства обнаруживается на одежде этого подозреваемого, можно провести судебно-медицинскую экспертизу, а при отсутствии объяснения — Суд, вероятно, сочтет это вещественное доказательство значимым и убедительным доказательством с высокой доказательной ценностью.
Соответствующие доказательства говорят о рассматриваемом в суде вопросе в связи с рассматриваемым обвинением.Соответствующие доказательства включают как прямые доказательства, так и косвенные косвенные доказательства. Для того чтобы прямые или косвенные косвенные доказательства считались относящимися к суду, они должны относиться к элементам правонарушения, которые необходимо доказать. Если доказательства не связаны с доказательством места, времени, личности обвиняемого или преступных действий в рамках самого правонарушения, доказательства не будут считаться имеющими отношение к обвинению. Обвинение может представить доказательства в виде вещественных доказательств, которые суд может увидеть и исследовать для рассмотрения, или они могут представить доказательства в форме свидетельских показаний, и в этом случае свидетель сообщает суду то, что они восприняли в пределах их чувства.
[Длинное описание]Прямое свидетельство — это свидетельство, подтверждающее факт без толкования обстоятельств. (Министерство юстиции Канады, 2017). Это любое доказательство, которое может показать суду, что что-то произошло , без необходимости для судьи делать выводы или предположения, чтобы прийти к заключению . Очевидец, который видел, как обвиняемый стрелял в жертву, сможет предоставить прямые доказательства. Точно так же камера наблюдения, показывающая обвиняемого в совершении преступления, или признание обвиняемого в совершении преступления также может считаться прямым доказательством.Прямые доказательства не следует путать с понятием прямого допроса, который представляет собой первоначальный допрос и допрос свидетеля в суде стороной, вызвавшей этого свидетеля. И хотя каждый свидетель, предоставляющий доказательства, теоретически может предоставить прямые свидетельские показания о своих собственных знаниях и опыте, эти доказательства часто не являются прямым доказательством самого правонарушения.
Косвенное доказательство, также называемое косвенным доказательством, — это все другие доказательства, такие как отпечаток пальца обвиняемого, найденный на месте преступления.Косвенные доказательства сами по себе не доказывают правонарушение, но путем толкования обстоятельств и в сочетании с другими доказательствами могут способствовать созданию совокупности доказательств, которые могут доказать вину вне всяких разумных сомнений (Министерство юстиции Канады, 2017). Сильные косвенные доказательства, которые приводят только к одному логическому выводу, иногда могут стать доказательствами, которые суд использует для достижения убеждений вне разумных сомнений для осуждения обвиняемого. Это требует, чтобы суд сделал предположения и логические выводы, чтобы придать значение доказательствам .
«Когда одно или несколько вещей доказаны, из которых наш опыт позволяет нам установить, что другое, недоказанное, должно было произойти, мы предполагаем, что это действительно произошло, как в уголовных, так и в гражданских делах» (MacDonell, 1820 ).
Косвенные доказательства демонстрируют пространственные отношения между подозреваемыми, потерпевшими, временными рамками и преступным событием. Эти пространственные отношения могут иногда демонстрировать, что у обвиняемого было сочетание умысла, мотива, возможности и / или средств для совершения преступления, которые являются значимыми чертами преступного поведения.
Косвенные доказательства умысла иногда могут быть представлены посредством косвенных доказательств того, что подозреваемый планировал совершить преступление и / или планировал скрыться и избавиться от доказательств после совершения преступления. Изложение плана перед преступлением может продемонстрировать как намерение, так и мотив, например: «Мне действительно нужны деньги. Завтра я ограблю этот банк.
Косвенные доказательства конфликта, мести, финансовой выгоды от совершения преступления также могут стать доказательством мотива.
Косвенное доказательство возможности может быть проиллюстрировано показом, что подозреваемый имел доступ к жертве или месту преступления во время преступного события, и этот доступ давал возможность совершить преступление.
Косвенное доказательство средств иногда может быть продемонстрировано путем демонстрации того, что подозреваемый имел физические возможности и / или инструменты или оружие для совершения преступления.
Представление такого рода косвенных доказательств может помочь суду в подтверждении предположений и умозаключений, чтобы прийти к заключениям, приписывающим доказательную ценность связям между обвиняемым и лицом или местом и вещественными доказательствами.Эти косвенные связи могут создать существенные связи между подозреваемым и преступником.
Есть много способов установить связи, чтобы продемонстрировать косвенные связи. Они варьируются от судебно-медицинской экспертизы отпечатков пальцев или ДНК, которые связывают обвиняемого с местом преступления или потерпевшей, до свидетельских показаний, описывающих преступное поведение со стороны обвиняемого до, во время или после совершения преступления. Возможности и варианты того, когда и как появятся косвенные доказательства, безграничны.На исследователя ложится задача рассмотреть общую картину всех свидетельств, а затем аналитически разработать теории того, как события могли произойти. После того, как обоснованная теория сформирована, доказательства косвенных связей могут быть подтверждены путем дальнейшего расследования и анализа вещественных доказательств для установления связи подозреваемого с преступлением.
Доказательства невиновности — это любые доказательства, которые прямо или косвенно связывают обвиняемого с расследуемым правонарушением. Для следователя обвинительные доказательства могут быть найдены в жалобе потерпевшего, вещественных доказательствах, показаниях свидетелей или в косвенных связях, которые исследуются, анализируются и фиксируются в ходе следственного процесса.Это может быть что угодно, от прямых доказательств очевидца, который видел, как обвиняемый совершает преступление, до косвенных доказательств в виде отпечатка пальца, обнаруженного в месте, соединяющем обвиняемого с жертвой или местом преступления.
Естественно, прямые доказательства, показывающие, что обвиняемый совершил преступление, являются предпочтительными доказательствами обвинения, но на практике они часто недоступны. Следователь должен искать и интерпретировать другие источники доказательств и информации. Часто требуется множество косвенных доказательств для построения дела, которое позволяет следователю найти разумные основания полагать, и позволяет суду прийти к их мнению вне разумных сомнений.
Одного отпечатка пальца, обнаруженного на внешней двери водителя угнанного автомобиля, недостаточно для того, чтобы суд признал обвиняемого виновным в угоне автомобиля. Однако, если вы добавите свидетельские показания, чтобы показать, что обвиняемый был замечен рядом с автомобилем в момент его кражи, и запись камеры наблюдения, на которой обвиняемый идет со стоянки, где была брошена украденная машина, и полиция находит обвиняемого покидая свалку, где он пытался бросить ключи от украденной машины в кусты, суд, вероятно, получит доказательства вне разумных сомнений.
Если можно найти множество невиновных косвенных доказательств для представления суду, которое приводит к единственному логическому выводу, суд часто приходит к выводу о доказательствах вне разумных сомнений, если защитой не представлены оправдательные доказательства для создания разумных сомневаться.
Невиновные доказательства являются полной противоположностью обвинительных доказательств в том смысле, что они обычно показывают, что обвиняемый или подозреваемый не совершал преступления. Для исследователя важно не только искать доказательства обвинения, но также рассматривать доказательства с точки зрения оправдания.Рассмотрение доказательств с точки зрения оправдания показывает, что исследователь объективен и не попадает в ловушку туннельного зрения. Если возможно найти оправдывающие доказательства, которые показывают, что подозреваемый не несет ответственности за преступление, это полезно для полиции, поскольку позволяет устранить этого подозреваемого и перенаправить расследование на преследование настоящего преступника.
Иногда защита представляет оправдательные доказательства в суде, чтобы показать, что обвиняемый не участвовал в правонарушении или, возможно, участвовал только в меньшей степени.В нашем предыдущем косвенном случае угона автомобиля есть веский косвенный случай; но что, если защита представит следующие оправдательные доказательства, где:
- Диспетчер эвакуатора дает показания на суде и составляет протоколы, показывающие, что обвиняемый является водителем эвакуатора;
- В день кражи автомобиля обвиняемый был отправлен на место угона, чтобы помочь автомобилисту, заблокировавшему доступ к своей машине;
- Обвиняемый свидетельствует, что он помог другому мужчине проникнуть в угнанную машину только потому, что он видел ключи от машины на переднем сиденье;
- Обвиняемый поясняет, что, открыв машину, он согласился встретиться с этим мужчиной на стоянке, где машина была оставлена припаркованной;
- Он принял ключи от украденной машины у другого мужчины, чтобы отбуксировать автомобиль позже на станцию техобслуживания из этого места;
- Когда к нему обратилась полиция, он заявил, что стал нервничать и подозревать машину, которую только что буксировал; и
- Он пытался выбросить ключи, потому что он ранее был судим и знал, что полиция ему не поверит.
При наличии таких оправдательных доказательств суд может прекратить дело против обвиняемого.
Прочитав это, вы можете подумать, что это оправдывающее свидетельство и защита звучат немного расплывчато, и это дилемма, с которой часто сталкивается суд. Если они смогут признать вину вне разумного сомнения, они признают виновным, но если защита может представить доказательства, вызывающие разумные сомнения, они вынесут решение о невиновности. Опытные преступники могут очень искусно придумывать альтернативные объяснения своей причастности к преступным событиям, и иногда следователям полезно подумать, возможно ли изготовление альтернативных объяснений.Если можно предвидеть альтернативное объяснение, дополнительное расследование может иногда подвергнуть сомнению ложные аспекты альтернативных возможностей.
Термин «подтверждающее доказательство» по существу относится к любому типу доказательств, которые имеют тенденцию подтверждать значение, действительность или правдивость другого доказательства, которое уже было представлено в суд. Подтверждающее доказательство может иметь форму физического предмета, такого как образец ДНК обвиняемого, совпадающий с ДНК, обнаруженной на жертве, тем самым подтверждая показания жертвы.Подтверждающие доказательства могут также исходить из показаний одного независимого свидетеля, дающего показания, которые соответствуют рассказу о событиях, описанных другим свидетелем. Если можно будет доказать, что эти два свидетеля были разлучены и не сотрудничали и не слышали рассказы друг друга, их показания могут быть приняты судом как взаимно подтверждающие рассказы об одном и том же событии.
Суды придают большую доказательную ценность подтверждающим доказательствам, поскольку они помогают суду прийти к их мнению вне разумных сомнений.Для следователей важно не просто искать минимальное количество доказательств, очевидных на месте преступления. Следствие должно также искать другие доказательства, которые могут подтвердить факты, подтвержденные свидетелями или потерпевшими в их рассказах о происшествии. Интересный пример подтверждающих доказательств можно найти в том, что суд признал записи следователей полиции , косвенно подтверждающие свидетельских показаний этого сотрудника и его версию событий. Когда следователь полиции дает показания в суде, суд обычно дает ему разрешение обратиться к своим записям, чтобы освежить память и дать полный отчет о событиях.Если записи следователя подробны и точны, суд может придать значительный вес версии этих событий, сделанной следователем. Если в примечаниях отсутствуют подробности или они неполны по существенным вопросам, суд может приписать меньшее значение точности версии следователя.
Для суда подробные записи, должным образом сделанные в то время, подтверждают показания офицера и представляют косвенную гарантию достоверности его показаний (McRory, 2014).
Для следователя важно осознавать, что все аспекты его расследования могут стать предметом раскрытия в качестве потенциальных доказательств для суда.В рамках процесса фундаментального правосудия в рамках Канадской хартии прав и свобод лицо, обвиняемое в правонарушении, имеет право на полное раскрытие всех доказательств расследования ( R v Stinchcombe , 1991). Это означает, что любые доказательства или информация, собранные в ходе полицейского расследования, должны быть доступны защите для рассмотрения и определения, могут ли эти доказательства помочь обвиняемому представить защиту от обвинения в суде.
В процессе раскрытия информации решение о раскрытии или неразглашении является исключительной прерогативой прокурора короны, и, хотя следователи полиции могут предоставлять информацию и доказательства прокурору с просьбой о том, чтобы эта информация считалась исключением из правил раскрытия информации, окончательное решение принимает корона.Тем не менее, даже решение короны может быть оспорено защитой, и это становится окончательным решением для судьи. Прокурор попросит полицию полностью раскрыть доказательства, собранные в ходе расследования.
Список того, что должно составлять часть обычного раскрытия информации, обычно включает:
- Документ об оплате
- Подробности правонарушения
- Показания свидетелей
- Аудио / видео показания свидетелей
- Показания обвиняемых
- Судимость обвиняемого
- Заключение свидетеля-эксперта
- Записные книжки и отчеты полиции
- Экспонаты
- Ордер на обыск
- Разрешения на перехват частных сообщений
- Подтверждение аналогичного факта
- Идентификационные данные
- Судимости свидетелей
- Отчитывается перед адвокатом Короны с рекомендацией обвинения
- Свидетели об импичменте
Стоит подчеркнуть, что полицейские записи и отчеты, относящиеся к расследованию, обычно очень тщательно изучаются защитой, чтобы гарантировать их полноту и раскрытие.Раскрытие также будет включать примечания и отчеты о расследовании, относящиеся к другим лицам, рассматриваемым, расследуемым и устраненным в качестве подозреваемых в преступлении, по которому обвиняемый судится. Если альтернативные подозреваемые были выявлены и не устранены в ходе расследования, это отсутствие расследования может служить основанием для защиты от обвинения.
Вопросы, связанные с раскрытием доказательств, были предметом нескольких постановлений Верховного суда Канады, и было выявлено несколько исключений из раскрытия информации, когда некоторая информация не требует раскрытия.Эти исключения из раскрытия информации были изложены в деле о раскрытии эталонной информации R против Stinchcombe (1991) . Эти исключения включают:
- Информация, явно не относящаяся к делу
- Информация, которая считается конфиденциальной
- Информация, которая раскрывает текущее полицейское расследование
- Информация, которая может поставить под угрозу безопасность свидетеля
Для следователя требование о раскрытии информации является одной из лучших причин удостовериться, что примечания и отчеты являются полными и точно отражают расследование и действия, предпринятые в ходе расследования.С точки зрения суда, у следователя никогда не будет оправдания намеренному сокрытию или нераскрытию доказательств или информации.
Свидетельские показания — это доказательства, полученные от любого лица, которое может предоставить суду информацию, которая поможет в вынесении судебного решения по рассматриваемым обвинениям. Это означает, что свидетелями являются не только лица, признанные жертвами преступления, или наблюдатели на месте преступления. Они также могут быть лицами, которые могут информировать суд о событиях, приведших к преступлению, или о действиях, имевших место после преступления.
Эти действия после совершения преступления относятся не только к действиям подозреваемого, но также включают весь спектр действий, необходимых для расследования преступления. Следовательно, каждый сотрудник полиции, участвующий в расследовании, и каждое лицо, участвующее в обработке, исследовании и анализе доказательств, которые должны быть представлены в суд, являются потенциальными свидетелями.
Вопросы, связанные со сбором свидетельских показаний, будут обсуждаться более подробно в главе 7, посвященной работе со свидетелями.
Слуховые свидетельства, как следует из названия, — это свидетельство того, что свидетель услышал сообщение от другой стороны. Помимо устного общения, юридические интерпретации значения свидетельств с чужих слов также включают другие типы личного общения, такие как письменные заявления или даже жесты, предназначенные для передачи сообщения. Согласно определению Джона Сопинки в его книге, T he Law of Evidence , по слухам:
« Письменные или устные заявления или коммуникативное поведение, сделанное лицами иным образом, чем свидетельские показания в ходе разбирательства, в котором они предлагаются, недопустимы, если такие заявления или поведение представлены либо как доказательство их истинности, либо как доказательство предполагаемых в них утверждений »(Сопинка, 1999, с.173).
Доказательства, полученные с слухов, обычно считаются недопустимыми в суде при рассмотрении дела обвиняемого по нескольким причинам; однако есть исключения, когда суд рассмотрит возможность принятия показаний, основанных на слухах (Thompson, 2013). Причины, по которым суд открыто не принимает слухи, включают следующее:
- Суд обычно применяет правило наилучшего доказательства к представляемым доказательствам, и лучшее доказательство будет исходить от человека, который из первых рук дает отчет о событиях;
- Первоначальное лицо, которое делает сообщение, которое становится слухом, не может быть приведено к присяге и подвергнуто перекрестному допросу со стороны защиты;
- При заслушивании доказательств суд не имеет возможности лично послушать коммуникаторов и оценить их поведение, чтобы оценить их достоверность; и
- Суд признает, что заслушанное и повторяющееся сообщение подлежит толкованию.Повторение услышанного может ухудшить содержание сообщения.
Суд рассмотрит вопрос о принятии показаний с чужих слов в качестве исключения из правила о слухах в случаях, когда:
- Есть умирающая декларация
- Свидетель — получатель спонтанного высказывания
- Свидетель дает показания со слов некомпетентного ребенка-свидетеля
Заявления о смерти
Исключения из правила о слухах включают объявление умирающей жертвы убийства.Этот тип заявления разрешен, поскольку традиционно считается, что человек, которому грозит неминуемая смерть, не будет лгать. Судья Эйр в 1789 году в английском деле R v Woodcock заявил:
“ Общий принцип, по которому принимаются эти виды доказательств, заключается в том, что они являются заявлениями, сделанными в крайнем случае, когда партия находится на грани смерти и когда все надежды этого мира исчезли: когда каждый мотив для ложь заглушается, и самые могущественные соображения побуждают разум говорить правду; ситуация, столь торжественная и ужасная, рассматривается законом как создающая обязательство, равное тому, которое налагается положительной присягой, принесенной в суде » (R v Woodcock , 1789).
Согласно правилам Закона Канады о доказательствах (Правительство Канады, 2015 г.), для признания заявления о признании смерти приемлемым для суда, жертва:
- Должен быть жертвой убийства 1-й или 2-й степени, непредумышленного убийства или преступной халатности, повлекшей смерть;
- Должен указывать причину смерти;
- Должен знать, когда они делают заявление, что их смерть неминуема;
- Должен быть кто-то, кто был бы компетентным свидетелем, если бы они были живы; и
- Должны умереть от полученных травм в разумный срок после того, как было сделано заявление.
Это деликатная область, потому что в случаях, когда жертве серьезного нападения угрожает смерть, следователь может иметь возможность получить доказательства, взяв показания этой жертвы; однако это утверждение должно включать в себя некоторое признание жертвы того, что, по ее мнению, ей грозит неминуемая опасность смерти (Sebetic, 1950).
Получатель спонтанного высказывания
В случаях, когда свидетель слышит спонтанное высказывание потерпевшего, суд может принять свидетелей, которые повторяют это высказывание, если, согласно Ratten v R (1971):
«… заявление, предусматривающее, что оно сделано в таких условиях причастности или давления, чтобы исключить возможность измышления или искажения в пользу создателя или в ущерб обвиняемому» ( Ratten v R , 1971).
Слушание показаний недееспособного ребенка-свидетеля
В случаях, когда ребенок-свидетель не компетентен или недоступен для предоставления доказательств, родителю или другому взрослому, который слышал показания этого ребенка, может быть разрешено предоставить эту информацию суду понаслышке. Эти обстоятельства были проиллюстрированы прецедентным правом из дела R v Khan (1990). В этом случае мать 3 ½-летней девочки не присутствовала, когда ребенок подвергся сексуальному насилию со стороны врача во время осмотра.Однако сразу после осмотра ребенок подробно рассказал о том, что случилось с матерью, и описал действия, которые ребенок не мог совершить. В этом случае суд действительно счел доказательства с чужих слов исключением из правила, основанного на слухах. Дело Р против Хана создало то, что стало известно как «принципиальный подход», и оно допускает, что доказательства, основанные на слухах, могут быть допустимы, если доказаны два условия. Эти условия — необходимость и надежность.
В деле Р против Хана (1990), S.C.C. определил необходимость как экземпляры, где:
- Ребенок не был дееспособен к даче показаний по причине юного возраста;
- Ребенок не может давать показания;
- Ребенок недоступен для дачи показаний; или
- По мнению психолога-эксперта, давать показания было бы слишком травматично и вредно для ребенка.
В деле R v Khan (1990) суд определил факторов надежности как относящихся к достоверности наблюдений лица, в том числе:
- Когда о правонарушении было сказано понаслышке;
- Характер поведения ребенка;
- Уровень интеллекта и понимания ребенка; и
- Отсутствие причины, по которой ребенок сфабриковал историю.
С момента принятия постановления Khan Rul e правила слухов расширились и стали основываться на принципиальном подходе, согласно которому, если доказательства считаются необходимыми для доказательства рассматриваемого факта в ходе судебного разбирательства, представленные доказательства с чужих слов считаются надежными. (Досталь, 2012). Чтобы доказать надежность, корона должна представить доказательства, демонстрирующие косвенную гарантию надежности. Это определение надежности было далее сформулировано в документе R v Smith :
.«Критерий« надежности »или косвенная гарантия надежности — это функция обстоятельств, при которых было сделано данное заявление.Если заявление, которое должно быть представлено посредством показаний с чужих слов, сделано при обстоятельствах, которые существенно исключают возможность того, что заявитель был неправдивым или ошибочным, то доказательства, полученные с чужих слов, могут считаться «надежными», т. Е. Устанавливается косвенная гарантия достоверности. »( Р. против Смита , 1992 г.).
Интересный аспект слухов, который иногда сбивает с толку начинающих следователей, заключается в том, что во время любого расследования следователь выискивает и извлекает слуховые рассказы о событиях от различных свидетелей.Основываясь на этих слухах, следователь рассматривает доказательства и использует эту информацию, основанную на слухах, для создания разумных оснований полагать и принимать меры. Это полностью приемлемый и юридически санкционированный процесс, и, если когда-либо будет задан вопрос в суде относительно процесса формирования разумных оснований на основе слухов, следователь может квалифицировать их действия, указав на их намерение вызвать первоначального свидетеля для предоставления доказательств. суд с неограниченным отчетом о событиях из первых рук.Следователи — это просто люди, уполномоченные собирать доступные факты и информацию из различных источников, найденных у свидетелей и улик с места преступления. По мере того, как следователь собирает доказательства, он имеет право сформировать разумные основания для убеждений и предпринять действия по обыску, изъятию, аресту и предъявлению обвинений для начала судебного процесса. Оказавшись в суде, показания следователя будут касаться только того, что он сделал лично, или заявлений, которые они слышали как исключения из правила, основанного на слухах, при формировании разумных оснований для принятия мер.
Для того, чтобы вещественные доказательства были приняты судом в качестве вещественных доказательств, каждое вещественное доказательство должно отвечать критериям поиска и изъятия с использованием надлежащих законных властей. Существует несколько способов законного обыска и изъятия вещественных доказательств.
Следователи могут искать, изымать или получать доказательства:
- С согласия обыскиваемого
- На основании ордера на обыск в соответствии с разделом 487 (1) Уголовного кодекса Канады
- В рамках обыска при законном задержании подозреваемого
- В рамках досмотра в связи с законным задержанием подозреваемого
- Согласно доктрине доказательств на видном месте на законном месте преступления
Важно отметить, что при представлении доказательств в суд следователь будет нести ответственность за объяснение обстоятельств, при которых был произведен поиск и изъятие вещественного доказательства.Это может потребовать от следователя изложения не только подробностей того, как он обнаружил предмет, но и обстоятельств, иллюстрирующих совершенное преступление, и его полномочий на арест, задержание и / или законное прибытие на место преступления
С аналогичной ответственностью, когда выдается ордер по статье 487 (1) Уголовного кодекса, от полиции требуется заранее дать письменные показания под присягой с изложением их разумных оснований полагать, что преступление было совершено, и доказательства этого преступления существуют в помещения, подлежащие обыску.Этот ордер и письменные показания фактов могут быть исследованы и оспорены в суде. По мере прохождения этой книги мы будем обсуждать процесс разработки ментальной карты, которая позволяет исследователю решать проблему видения и формулирования вопросов, связанных с законными полномочиями по поиску и изъятию улик.
При рассмотрении любого дела суд имеет право принять или исключить любые представленные доказательства. Оценка применяется ко всем доказательствам, чтобы определить, будут ли они допустимы или исключены.Типы доказательств, которые могут быть приняты или исключены, варьируются от вещественных доказательств, обнаруженных на месте преступления, до рассказов о событиях, представленных свидетелями, и признания, полученного от подозреваемого. Для следователей важно понимать, что любое доказательство может быть оспорено защитой для исключения. В случае оспаривания суд решит, следует ли исключать доказательства, на основании ряда правил и в зависимости от типа представляемых доказательств.
В случае свидетельских показаний суд сначала рассмотрит, является ли свидетель компетентным и обязанным давать показания.Компетентным свидетелем является , как правило, — обязательный свидетель ( R v Schell , 2004). Компетентный означает юридически квалифицированный для дачи показаний, а убедительный означает юридически разрешенный для дачи показаний. Компетентность и привлекательность свидетелей определяются на основе нескольких факторов, которые будут обсуждаться позже в части этой книги, посвященной управлению свидетелями.
Если будет установлено, что свидетель является одновременно компетентным и убедительным, суд заслушает их показания и затем рассмотрит ценность представленных доказательств после оценки достоверности показаний свидетеля.Если будет установлено, что свидетель некомпетентен или не является убедительным, его показания будут исключены в суде.
Как и свидетельские показания, вещественные доказательства также оцениваются судом для определения их допустимости в суде на основании ряда факторов. Эти факторы будут обсуждаться далее в нашей главе, посвященной работе на месте преступления; однако они включают:
- Если доказательства были изъяты на законных основаниях
- Как были собраны, помечены и сохранены доказательства
- Если доказательства были каким-то образом загрязнены
- Если цепочка непрерывности доказательств поддерживалась должным образом
Недостаток любого из этих факторов может привести к исключению доказательств в суде.Кроме того, суд может полностью исключить любые доказательства, которые были получены в результате нарушения Хартии прав и свобод обвиняемого. Такие нарушения этих гарантированных прав и свобод включают:
- Неправомерный или несанкционированный обыск человека или имущества человека
- Неправомерное получение показаний подозреваемого в результате непредоставления соответствующего предупреждения и предостережения в соответствии с разделом 10 Хартии.
- Непредоставление арестованному или задержанному лицу надлежащей возможности поговорить с адвокатом после ареста или задержания
- Неспособность должным образом раскрыть все доказательства до суда, позволяющие обвиняемому полностью защитить обвинение
Раздел 24 Канадской хартии прав и свобод гласит:
24.(1) Любой, чьи права или свободы, гарантированные настоящей Хартией, были нарушены или им отказано, может обратиться в суд компетентной юрисдикции для получения такого средства правовой защиты, которое суд сочтет целесообразным и справедливым в данных обстоятельствах.
(2) Если в ходе разбирательства в соответствии с подразделом (1) суд приходит к выводу, что доказательства были получены таким образом, который нарушил или отрицал какие-либо права или свободы, гарантированные настоящей Хартией, доказательства исключаются, если установлено, что с учетом несмотря на все обстоятельства, его признание в судебном разбирательстве нанесло бы ущерб репутации отправления правосудия.
Практика, касающаяся того, какие доказательства могут быть предъявлены против человека в судебном процессе, регулируется разделом 24 (2). Когда доказательства получены в результате нарушения права, закрепленного в Хартии, истец может ходатайствовать об исключении доказательств из судебного разбирательства в соответствии с этим разделом (Правительство Канады, 2015).
Исключение доказательств, вытекающих из нарушения Хартии, не происходит автоматически, и существует важная судебная практика, которую суд рассмотрит, чтобы определить, будут ли исключены доказательства.
В деле R против Гранта (2009 г.) Верховный суд Канады ввел новый тест для определения того, когда отправление правосудия было поставлено под сомнение (заменив тест 1987 года в деле R против Коллинза ). Тест Гранта перечисляет три фактора, которые должны учитывать суды:
(1) серьезность поведения, нарушающего Хартию (с упором на обзор того, как общество будет рассматривать действия государства),
(2) влияние нарушения на Хартию защищает интересы обвиняемого (с упором на анализ того, как действия государства повлияли на обвиняемого), и
(3) интересы общества в рассмотрении дела по существу (с упором на рассмотрение важности и надежности доказательств) ( R против Grant , 2009).
Знание правил сбора, обработки и хранения доказательств может помочь следователю избежать ошибок, которые могут исключить доказательства в суде. Соблюдение правил, определяющих нарушения устава, может помочь следователю избежать полного исключения ценных доказательств в суде из-за нарушения устава. Все эти темы будут рассмотрены более подробно в следующих главах.
Доказательства — ключевая особенность любого расследования, поэтому следователям важно понимать различные юридические определения доказательств, различные типы доказательств и то, как доказательства рассматриваются и оцениваются судом.Доказательства являются строительными блоками процесса расследования, и для того, чтобы окончательный продукт был построен должным образом, доказательства должны быть признаны, собраны, задокументированы, защищены, подтверждены, проанализированы, раскрыты и представлены в форме, приемлемой для суда. По мере продвижения по этой книге доказательства будут оставаться ключевым элементом, который необходимо учитывать при разработке надлежащих процессов расследования.
- Что мы имеем в виду, когда говорим, что доказательства будут рассматриваться судом на основании их «доказательной силы»?
- Что такое прямые доказательства?
- Приведите три примера прямых доказательств.
- Может ли обвиняемый быть признан виновным только по косвенным уликам?
- Что такое улика?
- Что такое оправдательные доказательства?
- Что такое подтверждающие доказательства?
- Каковы исключения из требования о полном раскрытии информации?
- Могут ли когда-либо быть приемлемыми в суде доказательства с чужих слов?
- Когда суд может исключить доказательства?
- Если доказательства были получены незаконным путем, исключаются ли они автоматически судом?
Типы доказательств подробное описание: Есть два типа доказательств: прямые и косвенные.Прямые доказательства подтвердят факт без толкования обстоятельств. Косвенное свидетельство — это косвенное свидетельство; требуется толкование, чтобы доказать точку зрения на самом деле. [Вернуться к типам доказательств]
Дисциплинарные меры, приостановление и прекращение работы
Дисциплинарные меры, приостановление и прекращение работы
Заявление о политикеДаремский технический общественный колледж предоставляет руководителям и сотрудникам справедливый, ясный и полезный инструмент для исправления и повышения эффективности работы, включая процесс, помогающий руководителям справляться со случаями неприемлемого личного поведения.Любые дисциплинарные меры, принимаемые в соответствии с этой политикой, должны быть обоснованы по крайней мере на одном из двух следующих оснований: (1) дисциплина, налагаемая на основании неудовлетворительной работы, включая грубую неэффективность, или (2) дисциплина, налагаемая на основании неприемлемого личного поведения.
Процедура
Совет муниципальных колледжей штата (SBCC) требует, чтобы попечительский совет каждого колледжа установил политику и процедуры, связанные с дисциплинарными взысканиями сотрудников. Политика Durham Tech в отношении дисциплинарных мер, приостановления и прекращения занятости устанавливает справедливые, разумные и равноправные процессы для решения проблем, связанных с производительностью, поведением и / или нарушениями политик, процедур или стандартов профессионального поведения Колледжа.
Для получения рекомендаций относительно дисциплинарных мер, связанных с нарушениями протоколов COVID-19, сотрудники должны обращаться в отдел кадров по адресу [email protected].
Цели данной политики заключаются в следующем:
Поддерживать набор разумных, справедливых и справедливых стандартов работы и поведения;
Сообщать о стандартах производительности и поведения сотрудников, которые поддерживают миссию, видение и ценности Колледжа;
Для предписания корректирующих действий и наметить дисциплинарные меры, которые должны быть приняты, когда производительность или поведение сотрудника не соответствует ожиданиям и требованиям; и
Для предоставления положительной обратной связи, когда производительность или поведение сотрудника меняется в соответствии с ожиданиями.
Постепенные шаги для повышения производительности
Следующие условия должны быть выполнены, прежде чем могут быть применены дисциплинарные взыскания:
Руководитель должен быть удовлетворен тем, что работник четко понимает ожидания при приеме на работу. Эти ожидания конкретно изложены в должностных инструкциях сотрудника и в более общем плане описаны в Справочнике для сотрудников и других политиках и процедурах колледжа;
Надзорный орган должен гарантировать, что сотрудник имеет доступ и знание политик, процедур, профессионального развития и обучения; и рабочая среда, способствующая выполнению возложенных на него должностных обязанностей и ответственности; и
Руководитель представит документацию с обоснованием причин для дисциплинарного взыскания директору отдела кадров.Соответствующий руководитель отдела или начальник отдела должен одобрить запрос о наложении дисциплинарных взысканий.
Правовое основание для дисциплинарного взыскания
Основаниями для дисциплинарного взыскания или увольнения работника являются:
Неудовлетворительная работа или явная неэффективность выполнения работы;
Нарушение опубликованных политик Колледжа или несоблюдение процедур Колледжа; или
Неприемлемое личное поведение
Определенные действия сотрудника могут подпадать под одну или несколько категорий.При наличии уважительной причины любой сотрудник Колледжа, независимо от должности, может быть подвергнут дисциплинарным взысканиям со стороны Президента. Эти дисциплинарные меры могут включать следующее:
В зависимости от характера проступка или серьезности неудовлетворительной работы, сотрудник может быть подвергнут окончательному письменному предупреждению или немедленному увольнению из Колледжа без прохождения постепенных дисциплинарных мер.
Прямой руководитель сотрудника несет ответственность за оценку эффективности работы сотрудника в течение года и, если возникает необходимость, за проведение периодических занятий по наставничеству и развитию для обсуждения способов улучшения текущей производительности труда.Ежегодно в процессе оценки руководитель и сотрудник проводят личные встречи, на которых подчеркиваются сильные стороны и области, нуждающиеся в улучшении. Супервизор должен задокументировать любые производственные и / или дисциплинарные проблемы в Форме анализа и оценки эффективности сотрудника (доступной через общую папку «Сотрудники» или по запросу из отдела кадров) и при необходимости перевести его / ее в систему управления эффективностью.
Параметры управления производительностью
Следующие варианты управления производительностью будут применяться в зависимости от того, связаны ли обстоятельства с неудовлетворительной работой (или с полной неэффективностью ) или с неприемлемым личным поведением .Пожалуйста, обратитесь к разделу определений в конце этого документа для получения дополнительной информации.
Варианты управления производительностью | Применимо в случае неудовлетворительного выполнения работы или общей неэффективности | Применимо к неприемлемому личному поведению |
1. Устное предупреждение | Есть | Есть |
2.Первое письменное предупреждение | Есть | Есть |
Рабочий план действий * | Есть | № |
3. Заключительное письменное предупреждение | Есть | Есть |
Устное предупреждение — Устное предупреждение будет состоять из сеанса коучинга, на котором супервизор формулирует, моделирует и подкрепляет ожидаемую производительность и рассматривает (а) недостатки в работе, (б) проблемы поведения, включая посещаемость и опоздания, и (в) нарушения правил , стандарты профессионального поведения и техники безопасности.Цель этого дисциплинарного взыскания состоит в том, чтобы сосредоточить внимание на развитии сотрудника посредством процесса, который отражает взаимную приверженность успеху сотрудника и должен произойти в течение пяти (5) рабочих дней и коррелирующего события.
Руководитель отвечает за документирование предупреждений и ведение документации в своем внутреннем файле отдела. Руководитель должен использовать форму уведомления о дисциплинарных мерах (доступную в общей папке сотрудников или по запросу в отделе кадров) на всех уровнях процесса управления эффективностью.Дисциплинарные меры должны применяться, когда существует текущий неразрешенный инцидент из неудовлетворительного выполнения работы .
Первое письменное предупреждение — супервизор выдает письменное предупреждение при наличии текущих проблем с производительностью, проблем с поведением, более серьезных нарушений и / или повторения предыдущих нарушений. На этапе первого письменного предупреждения руководитель информирует сотрудника о серьезности проблемы. Если нет смягчающих обстоятельств, руководитель связывается с сотрудником устно и письменно в течение пяти (5) рабочих дней с момента провоцирующего действия или события.В это время также может быть назначен план действий * для решения проблем, связанных с производительностью работы, с немедленной потребностью в улучшении.
Первое письменное предупреждение также сообщает сотруднику об ожидаемых корректирующих действиях и соответствующих сроках. Супервайзер несет ответственность за документирование этого шага в процессе повышения производительности, а также за рассмотрение документации и письменных предупреждений с директором отдела кадров
до их представления и обсуждения с сотрудником.Эта документация становится частью файла сотрудника, который ведется его руководителем. Копия, подписанная руководителем и сотрудником, подтверждающая получение предупреждения и обсуждение провоцирующего действия, беспокойства или события, должна быть отправлена директору отдела кадров для размещения в личном деле сотрудника.* Рабочий план предназначен для решения проблем, связанных с неадекватной производительностью работы, которые не исчезают после этапа первого письменного предупреждения. Руководители должны проконсультироваться с директором отдела кадров перед разработкой рабочего плана.Затем руководитель, директор отдела кадров и соответствующие руководители отделов и подразделений совместно определят конкретные элементы, которые должны быть включены в план рабочих действий, и обеспечат, чтобы план касался конкретных областей неудовлетворительного выполнения работы и соответствовал требованиям. описание должности сотрудника. Руководитель должен использовать форму рабочего плана (доступную в общей папке сотрудников или по запросу в отделе кадров) для документирования процесса.
Рабочий план должен включать раз в две недели и встреч между сотрудником и руководителем для обсуждения хода выполнения плана.Директор отдела кадров также будет посещать каждую встречу раз в две недели, чтобы убедиться, что цели плана достижимы и разумны, и что сотруднику предоставляется возможность улучшить свою работу. План рабочих действий должен предоставлять сотруднику разумное время (обычно три месяца) для улучшения и выполнения целей и указаний плана. Надзорный орган может предложить продление плана; Директор отдела кадров определит, оправдано ли продление.
В конце рабочего плана действий руководитель, директор отдела кадров и соответствующий руководитель отдела / подразделения определят, достиг ли сотрудник целей плана.На основании результатов рабочего плана, отдел кадров и руководитель либо завершат рабочий план, либо порекомендуют план действий Президенту. Президент определит, оправдан ли расширенный рабочий план, или примет соответствующие меры.
План рабочих действий может быть неподходящим и, следовательно, необязательным, если сотрудник нарушает политику или процедуры Колледжа или проявляет другое неприемлемое личное поведение.
Заключительное письменное предупреждение — супервайзер с согласия директора отдела кадров выдает окончательное письменное предупреждение при наличии любого из следующих условий:
Неприемлемое вопиющее личное поведение; и / или
Нет никаких улучшений или решений, связанных с недостатками работы сотрудника, проблемами поведения или нарушениями политики после первого письменного предупреждения (это предупреждение может относиться к тому же нарушению, что и первое письменное предупреждение.)
Надзорный орган должен проинформировать сотрудника об окончательном письменном предупреждении в письменной форме в течение пяти (5) рабочих дней с момента провоцирующего действия или события, если нет смягчающих обстоятельств. И сотрудник, и руководитель должны расписаться, чтобы подтвердить обсуждение и получение окончательного письменного предупреждения.
Руководитель отвечает за документирование предупреждений и ведение документации в файле своего внутреннего отдела. Надзорный орган должен использовать бланк уведомления о дисциплинарных мерах на всех уровнях процесса управления эффективностью.Все уведомления о дисциплинарных мерах следует направлять в отдел кадров.
Документация
Надзорный орган несет ответственность за документирование действий, предпринятых для устранения предполагаемого недостатка производительности, поведения и / или нарушения сотрудником, включая любые действия по установлению фактов, обсуждение с сотрудником и другими соответствующими сторонами, анализ и определение результатов, а также последующие действия. Надзорные органы должны использовать форму «Уведомление о дисциплинарных мерах» для отслеживания шагов по управлению эффективностью.
Дисциплинарные меры
Следующие дисциплинарные меры будут применяться в зависимости от того, связаны ли обстоятельства с неудовлетворительной работой (или явной неэффективностью) или неприемлемым личным поведением. Пожалуйста, обратитесь к разделу определений в конце этого документа для получения дополнительной информации.
Дисциплинарное отстранение с оплатой — Сотрудник, который предположительно нарушил политику или процедуру Колледжа, стандарты профессионального поведения или правила безопасности, может быть отстранен от должности или помещен в административный отпуск с сохранением заработной платы Президентом до завершения расследования.
В рамках расследования руководитель сотрудника, руководитель отдела или подразделения и директор отдела кадров должны учитывать следующее:
Были ли доведены до сведения сотрудника четкие ожидания;
Были ли соблюдены необходимые политики, процессы и процедуры;
Было ли рекомендовано корректирующее действие;
Доступно ли обучение сотруднику;
Задокументировал ли надзорный орган процессы, процедуры, корректирующие действия и обучение;
Задокументировал ли руководитель текущие недостатки в работе, проблемы с поведением и / или нарушения сотрудника;
Предоставил ли супервизор обратную связь о производительности; и / или
Может ли обвинение привести к тому, что президент предпримет действия по увольнению с Колледжа.
Дисциплинарное отстранение без оплаты — Если президент определяет, что сотрудник совершил нарушение политики или процедур Колледжа, стандарта профессионального поведения или техники безопасности, или совершил другое неприемлемое поведение, которое при нормальных обстоятельствах может потребовать увольнения занятости, Они могут отстранить сотрудника от работы без оплаты на период времени, определенный по своему усмотрению на основании нарушения и / или поведения сотрудника.
Дисциплинарное понижение в должности — Дисциплинарное понижение в должности — это дисциплинарное взыскание, не связанное с служебной деятельностью.Если Президент определяет, что сотрудник совершил вопиющее действие в нарушение политики или процедуры Колледжа, стандарта профессионального поведения или техники безопасности или совершил другое неприемлемое поведение, которое при нормальных обстоятельствах могло бы служить основанием для увольнения с работы, Президент могут понижать в должности сотрудника и соответствующим образом корректировать размер своего вознаграждения.
Вынужденная передача
Недобровольный перевод — это дисциплинарное взыскание по результатам служебной деятельности. Если президент определяет, что сотрудник не обладает набором навыков или иным образом не соответствует своим ожиданиям в отношении работы, президент может переназначить сотрудника на другую должность или отдел и может соответствующим образом скорректировать размер их вознаграждения.
Для принудительного перевода сотрудника из-за крайне неэффективной работы он должен иметь следующее:
В случае принудительного перевода заработная плата будет снижена, если будут отменены важные должностные обязанности.
Прекращение действия
Увольнение может произойти по любой из следующих причин:
Неспособность, по мнению Президента, выполнять свои обязанности компетентно и / или в соответствии с административной практикой Колледжа и возложенными на него обязанностями.
Производительность, не оправдывающая ожиданий.
Пренебрежение обязанностями или невыполнение служебных обязанностей в соответствии с указаниями администрации (т. Е. Советником студентов, членом комитета).
Неспособность продемонстрировать прогресс в плане рабочих действий в разумные сроки.
Поведение, неподобающее члену преподавателей или сотрудников, при условии, что такое обвинение не является вмешательством в академическую свободу.
Осуждение за преступление, связанное с нравственной распущенностью или уголовное преступление.
Нарушение федерального закона или закона штата.
Неспособность инструктора регулярно посещать запланированные занятия и встречи.
Хронические прогулы.
Неповиновение, непрофессиональное поведение или отказ сотрудничать с другими сотрудниками до такой степени, что, по мнению Президента, разногласия нарушают упорядоченное выполнение обязанностей.
Прямое или косвенное запугивание, преследование, запугивание, угрозы или принуждение сотрудника любым способом.
Финансовая необходимость или прекращение программы или должности.
Несоблюдение правил, положений и политики Совета общественных колледжей штата, Попечительского совета Даремского технического муниципального колледжа или законных указаний президента или его представителя.
Использование контролируемых веществ в рабочее время или появление в любое время на территории колледжа под воздействием контролируемых веществ в нарушение Закона Северной Каролины о контролируемых веществах (N.C.G.S. 90-95).
Явление на работу или появление в любое время на территории Колледжа в состоянии алкогольного опьянения.
Нарушение правил сексуального проступка.
Обратите внимание: Сотрудник также может быть уволен из-за финансовой необходимости или прекращения программы, услуги или должности. Пожалуйста, ознакомьтесь с политикой снижения силы (RIF) для получения дополнительной информации.
Для увольнения сотрудника из-за неудовлетворительной работы он должен иметь:
Текущий неразрешенный инцидент неудовлетворительного выполнения работы; и
По крайней мере, два предыдущих активных предупреждения или другие дисциплинарные меры за неудовлетворительную работу, грубую неэффективность или неприемлемое личное поведение.
Рекомендация Президенту об увольнении сотрудника должна быть рассмотрена и поддержана начальником отдела или подразделения руководителя и директором отдела кадров. Руководитель несет ответственность за документирование действий сотрудника и усилий руководителя по поддержке сотрудника в устранении недостатков, производительности и действий. Документация, подтверждающая увольнение сотрудника, должна быть рассмотрена и одобрена начальником отдела или подразделения и директором отдела кадров.Если рекомендация об увольнении сотрудника подтверждена документацией руководителя и признана обоснованной, начальник отдела или подразделения направит ее Президенту для рассмотрения и рассмотрения. Решение президента должно быть основано на тщательном анализе действий и документации постепенных шагов по повышению производительности и должно соответствовать всем применимым политикам и процедурам Колледжа.
Если президент поддерживает рекомендацию уволить сотрудника, он подготовит и направит письмо с уведомлением директору отдела кадров.Директор отдела кадров и начальник сотрудника встретятся с сотрудником, чтобы доставить письмо и обсудить увольнение, которое вступит в силу с даты встречи или иным образом, указанным в письме о увольнении. Сотрудник также получит копию письма заказным письмом, и копия будет помещена в его файл отдела кадров.
Процедура рассмотрения жалоб
Если сотрудник считает, что письменные условия найма или опубликованные правила, политики или процедуры были несправедливо применены при надвигающемся дисциплинарном взыскании и / или увольнении, сотрудник может добиваться разрешения с помощью Политики разрешения конфликтов и жалоб сотрудников.Намерение сотрудника подать жалобу должно быть письменно заявлено в отдел кадров в течение пяти (5) рабочих дней с момента получения письменного уведомления о дисциплинарных мерах или увольнении. Отдел кадров рассмотрит запрос, а затем определит, подходит ли установленная процедура рассмотрения жалоб.
Определения
Дважды в неделю — В настоящей политике один раз в две недели определяется как каждые две (2) недели.
Охваченные сотрудники — Все преподаватели и сотрудники Даремского технологического института
Текущий неразрешенный инцидент — Акт неприемлемого личного поведения, неудовлетворительной работы или крайне неэффективной работы, за которую Колледж
ранее не принял дисциплинарных мерДисциплинарное отстранение с оплатой — Временное увольнение сотрудника по дисциплинарным причинам или для расследования заявления, в течение которого он получит заработную плату
Дисциплинарное отстранение без оплаты — Временное увольнение сотрудника с работы по дисциплинарным причинам, в течение которого он не будет получать заработную плату
Дисциплинарное понижение в должности — Недобровольное дисциплинарное действие персонала, которое снижает заработную плату сотрудника до уровня его текущего уровня оплаты или переводит сотрудника на должность с более низким уровнем оплаты труда с или без снижения заработной платы сотрудника
Полная неэффективность (крайне неэффективная работа) — Неспособность удовлетворительно выполнять должностные требования, изложенные в должностной инструкции, плане рабочих действий или по указанию руководителя, главы отдела / подразделения или президента.Может также включать инциденты, когда действие или бездействие вызывает или приводит к:
Смерть или серьезные телесные повреждения или состояния, повышающие вероятность смерти или серьезных телесных повреждений других лиц; или
Потеря денежных средств или имущества, или повреждение имущества Колледжа, которое приводит к серьезным неблагоприятным последствиям для Колледжа и / или рабочего подразделения.
Вынужденный перевод — Недобровольный перевод в другой отдел, который может привести к понижению в должности или боковому переводу
Неактивное дисциплинарное взыскание — Дисциплинарное взыскание становится неактивным, если оно не может быть засчитано в число предыдущих дисциплинарных мер, которые должны быть приняты, прежде чем дальнейшие дисциплинарные меры могут быть приняты за неудовлетворительное выполнение работы, когда:
Руководитель отмечает в личном деле сотрудника, что причины дисциплинарного взыскания устранены или устранены;
Процесс оценки эффективности документирует итоговую оценку, которая отражает приемлемый уровень общей эффективности и удовлетворительную работу в области, указанной в предупреждении или других дисциплинарных мерах; или
С момента вынесения предупреждения или дисциплинарного взыскания прошло восемнадцать месяцев.
Неподчинение — Умышленное невыполнение или отказ выполнить разумный приказ уполномоченного надзорного органа. Неповиновение — это неприемлемое личное поведение, за которое может быть наложено дисциплинарное взыскание любого уровня, включая увольнение, без предупреждения.
Увольнение — Недобровольное увольнение сотрудника по дисциплинарным причинам, неудовлетворительная работа или невозможность получить или сохранить необходимые учетные данные, связанные с работой
Недопустимое личное поведение — Действие, которое составляет:
Поведение, о котором ни один разумный человек не должен ожидать предварительного предупреждения;
Поведение на рабочем месте, которое является нарушением закона штата или федерального закона;
Осуждение за тяжкое преступление или правонарушение, связанное с моральной низостью, которое наносит ущерб или влияет на службу сотрудника Колледжу;
Умышленное нарушение известных или письменных правил или процедур Колледжа;
Поведение неподобающее сотруднику Колледжа;
Отсутствие на работе после исчерпания всех разрешенных отпусков и льгот; или
Подделка заявления о приеме на работу или другой документации о приеме на работу.
Неудовлетворительное выполнение работы — Производительность, связанная с работой, которая не соответствует должным образом требованиям, изложенным в соответствующей должностной инструкции, плане рабочих действий или по указанию руководителя сотрудника. Когда сотрудник не может удовлетворительно выполнять свои должностные требования, может быть веская причина для дисциплинарных взысканий, основанных на предположении, что четкие ожидания, связанные с производительностью работы, были доведены до сведения сотрудника.
Решение руководителя о неудовлетворительном выполнении работы должно быть разумным, правильным, задокументированным, фактическим и подтвержденным руководителями отделов / подразделений сотрудника.При определении того, является ли работа сотрудника неудовлетворительной, руководитель должен учитывать все соответствующие факторы, включая, помимо прочего, те, которые указаны в форме обзора и оценки работы Колледжа, а также следующие:
Качество работы
Количество работ
Рабочие привычки (внимание к деталям, командная / групповая динамика, доведение до конца, тайм-менеджмент и т. Д.)
Оперативность
Своевременное выполнение работы
Связанный анализ, решение или суждение
Точность работы
Выполнение плана действий работника и / или аттестации
Прогулы
Способность следовать инструкциям, указаниям или процедурам
Соответствие работы
Проведение занятий за все отмеченное время
Рабочий план действий — Формализованный план, используемый для устранения неудовлетворительной работы и / или любых дополнительных потребностей в обучении, чтобы помочь сотрудникам добиться успеха на своих должностях
Рабочих дней — Дни, когда Колледж открыт и работает по обычному графику.Сюда не входят выходные, закрытие из-за неблагоприятных условий и праздничные дни.
Справочник по свидетельству о смерти
Clin Med Res. 2015 июн; 13 (2): 74–82.
Эрин Г. Брукс
* Департамент патологии и лабораторной медицины, Больница и клиники Висконсинского университета, Мэдисон, Висконсин, США
Курт Д. Рид
* Департамент патологии и лабораторной медицины, Университет Висконсина Больница и клиники, Мэдисон, Висконсин, США
* Отделение патологии и лабораторной медицины, Больница и клиники Висконсинского университета, Мэдисон, Висконсин, США
Автор для корреспонденции: Эрин Г.Брукс, Мэриленд; Отделение патологии и лабораторной медицины; Больница и клиники Висконсинского университета; L5 / 149 Институты медицинских исследований штата Висконсин; 1111 Highland Avenue; Madison, WI 53705; Тел .: (608) 265-0884; Электронная почта: ude.csiw@skoorbgeПоступила 13 февраля 2015 г .; Пересмотрено 23 апреля 2015 г .; Принято 27 апреля 2015 г.
Эта статья цитируется в других статьях в PMC.Abstract
Свидетельства о смерти выполняют важнейшие функции по обеспечению документации для юридических / административных целей и статистики естественного движения населения для целей эпидемиологии / здравоохранения.Для выполнения этих функций важно, чтобы свидетельства о смерти заполнялись полностью, точно и быстро. Высокий уровень ошибок в свидетельстве о смерти был задокументирован в нескольких предыдущих исследованиях, равно как и эффективность образовательных программ обучения для смягчения ошибок. Следующее руководство по сертификации смерти предназначено для иллюстрации некоторых основных принципов и распространенных ошибок электронной регистрации смерти с целью повышения точности свидетельства о смерти.
Ключевые слова: Свидетельство о смерти, Электронная регистрация смерти, Запись о смерти, Причина смерти, Способ смерти
Свидетельство о смерти является важным юридическим документом. Помимо предоставления семье умершего причины смерти, он имеет важные административные и эпидемиологические приложения. Свидетельства о смерти могут потребоваться для заселения имений умерших и получения страховки или других пенсий / пособий. Во многих штатах свидетельство о смерти требуется до кремации или похорон.Как на уровне штата, так и на национальном уровне данные о смертности, собранные из свидетельств о смерти, используются для отслеживания тенденций заболеваний, разработки политики общественного здравоохранения и выделения средств на здравоохранение и исследования. 1 , 2 По этим причинам важно, чтобы свидетельства о смерти заполнялись полностью, точно и быстро.
В большинстве штатов есть определенный срок, в течение которого должно быть подано свидетельство о смерти. Например, в штате Висконсин врачи обязаны заполнить и вернуть часть свидетельства о смерти, подтверждающую медицинское освидетельствование, в течение максимум 6 дней с даты объявления о смерти, 3 , и это считается тяжким преступлением I категории: « умышленно и сознательно »предоставить ложную информацию в свидетельстве о смерти. 4 Несмотря на важность точного свидетельства о смерти, ошибки встречаются часто. Исследования, проведенные в различных академических учреждениях, показали, что ошибки в свидетельстве о причине и / или способе подтверждения смерти встречаются примерно в 33–41% случаев, 5 — 7 с непропорционально большим количеством сердечно-сосудистых причин смерти. 8 , 9 Среди причин, наиболее часто упоминаемых для серьезных ошибок при сертификации, являются неопытность врача (например, врачи-резиденты) и отсутствие соответствующей подготовки по сертификации смерти.Было показано, что при проведении кратких образовательных мероприятий, таких как дидактические семинары или распространение печатных руководств, количество ошибок заметно снижается. 7 , 9 Например, в одном исследовании с участием 200 врачей-резидентов, которых попросили заполнить формулировку причины смерти из выборочного случая смерти в больнице, только 15,5% правильно определили причину смерти. После семинара или изучения печатных руководств 84,5% смогли правильно определить причину смерти. 9 Следующий обзор предназначен для ознакомления медицинских центров сертификации с основными принципами и типичными ошибками электронного реестра смертей и сертификатов с целью повышения точности. Хотя некоторые из обсуждаемых здесь принципов применимы к перинатальной смерти, общая тема сертификации перинатальной (т. Е. Внутриутробной и младенческой) смерти имеет очень разные практические аспекты и проблемы, которые выходят за рамки настоящего обзора.
Объявление о смерти
Хотя между штатами могут быть некоторые незначительные различия, большинство свидетельств о смерти соответствуют по содержанию и структуре Стандартному свидетельству о смерти США (). 1 Стандартное свидетельство о смерти содержит три основных категории информации: демографические / статистические данные (например, имя, номер социального страхования, раса, род занятий), метод / место расположения тела (например, похоронное бюро, захоронение или кремация). , кладбище), а также информацию о смерти (например, дату и время, причину, способ). 1 , 2 Только определенные люди имеют право официально объявить смерть. Например, в штате Висконсин смерть может констатировать врач, медсестра хосписа, судмедэксперт / коронер (ME / C) или заместитель ME / C. 10 Хотя в некоторых штатах судмедэксперты должны быть врачами, в Висконсине это не обязательно. Термин «объявление» относится к дате и времени, когда было установлено, что лицо было юридически умершим, и, особенно в случаях ME / C, не всегда может соответствовать времени фактического подозрения на смерть. Например, физическое лицо, умирающее в одиночестве в охраняемом доме, может быть обнаружено и объявлено умершим только через несколько дней ().
U.S. Стандартное свидетельство о смерти.
Таблица 1
Определения терминологии, используемой для подтверждения смерти.
| Объявление о смерти | Дата и время признания человека мертвым. Может быть объявлен врачом, судмедэкспертом или коронером. |
| Дата и время смерти | Дата и время, когда человек считается действительно умершим: может быть фактическим или оцененным врачом, судмедэкспертом или коронером. |
| Причина смерти | Причинная цепь событий (болезнь или травма), которые непосредственно привели к смерти. |
| Непосредственная причина смерти | Конечное событие в причинной последовательности, которое произошло ближе всего к моменту смерти. Заполняется как верхний диагноз в свидетельстве о смерти. |
| Основная причина смерти | Исходное событие в причинной последовательности, которое произошло наиболее удаленно от момента смерти.Заполняется как конечный диагноз в свидетельстве о смерти. |
| Способ смерти | Классификация смерти на основе окружающих ее обстоятельств, т. Е. Самоубийства, убийства, несчастного случая, естественного или неопределенного происхождения. |
| Медицинское свидетельство о смерти | Лицо, заполняющее медицинскую часть свидетельства о смерти, включая время, причину и способ смерти. |
Электронный регистр смерти
После объявления смерти распорядитель похорон может начать регистрацию смерти и заполнить немедицинские части свидетельства о смерти.В большинстве штатов этот процесс сейчас происходит в электронном виде. Например, 1 сентября 2013 года штат Висконсин начал использовать электронную систему регистрации смерти (Statewide Vital Records Information System — SVRIS). Преимущества электронной системы регистрации смерти включают повышение своевременности и эффективности свидетельств о смерти, более качественные данные о смертности и повышенный потенциал для наблюдения за смертностью в реальном времени. 11 В СВРИС (или аналогичных электронных системах регистрации смерти в других штатах) распорядитель похорон может ввести демографические, статистические и физические данные умершего, выбрать соответствующий медицинский сертификат, а затем незамедлительно отправить факсом «Подтверждение по факсу для медицинского Аттестация »в кабинет врача (). 12 , 13 Отправленная по факсу форма подтверждения состоит из части свидетельства о смерти, которую может заполнить только медицинский свидетель смерти. В большинстве штатов есть законодательные акты, в которых подробно указывается, какие лица имеют право на получение медицинских сертификатов; например, в Висконсине врачи, главные медицинские работники больницы или дома престарелых, где произошла смерть, коронеры и судмедэксперты — все они являются потенциальными медицинскими сертификаторами. Как правило, лечащий или личный врач умершего считается наиболее квалифицированным врачом, выдающим сертификат.Хотя удобно, чтобы один и тот же врач констатировал и констатировал смерть, это не обязательно. После заполнения и подписания формы аттестации лечащий врач может отправить ее по факсу в СВРИС (1-855-864-9936). Затем факсимильное изображение связывается с записью о смерти: распорядитель похорон может проверить информацию, отправленную по факсу медицинским удостоверяющим органом, и заполнить запись. 12 Бесплатная копия медицинского свидетельства отправляется по факсу лечащему врачу для окончательного рассмотрения; Если орган по сертификации отмечает какие-либо ошибки, изменения могут быть внесены в бумажную копию, подписанную, датированную и отправленную по факсу в СВРИС.
Подтверждение по факсу для медицинского освидетельствования.
Медицинское свидетельство о смерти
Пункты, собранные в этой части свидетельства о смерти (), должны быть заполнены медицинским свидетельством о смерти, начиная с того места, где в отправленной по факсу форме свидетельства указано: «Медицинский свидетель должен заполнить и / или исправить всю информацию. ниже.» Информация включает фактическую или предполагаемую дату и время смерти (). У госпитализированных пациентов это часто совпадает с датой и временем объявления.Все даты должны быть указаны в виде месяца, дня и года, а все время должно быть указано в 24-часовом формате (т. Е. Военное время). Другие пункты, которые необходимо отметить, включают указание статуса беременности умершего на момент смерти, выяснение того, способствовало ли употребление алкоголя или табака смерти, указание способа смерти и указание того, проводилось ли вскрытие. 1 , 13 В Висконсине частичное или полное вскрытие будет проверено «да», а внешний осмотр — «нет».«Возможно, наиболее статистически полезной информацией, содержащейся в этой части свидетельства о смерти, является раздел о причинах смерти. 1
Для целей исследования смертности важно, чтобы в разделе о причинах смерти указывалось как можно конкретнее. Раздел о причинах смерти разделен на две части. Часть I используется для сообщения о причинно-следственной цепочке событий, ведущих к смерти. Самое недавнее или «немедленное» состояние, которое привело к смерти, помещается в Строку а; другие состояния (если таковые имеются), ставшие причиной непосредственной причины смерти, перечислены последовательно в строках b – d. 1 , 2 Последнее и наиболее отдаленное состояние в цепи событий, ведущих к смерти, известно как «основная» причина смерти и должно быть этиологически специфичным. Состояния, находящиеся между первым и последним, считаются «промежуточными» или «промежуточными» причинами смерти (). В каждой строке должна быть указана только одна причина. Приблизительный интервал между предполагаемым началом и датой смерти должен быть указан для каждого состояния, указанного в Части I. 1 , 2 Общие интервалы, такие как «минуты», «часы», «недели», «месяцы», «годы» « приемлемы, если неизвестны более точные интервалы.Часть II используется для сообщения обо всех других существенных состояниях (таких как болезни или травмы), которые способствовали смерти, но не обязательно привели к цепочке событий, задокументированных в Части I. В Части II можно перечислить несколько состояний. Следующие ниже примеры предназначены для иллюстрации общих принципов сертификации причин смерти ().
Пример, иллюстрирующий важность специфики в свидетельстве о смерти.
Специфичность — ключ к успеху
В этом примере кровотечение из верхних отделов желудочно-кишечного тракта представляет собой непосредственную причину смерти, тогда как хроническая инфекция вируса гепатита С представляет собой основную этиологически специфическую причину смерти.Последовательность дает точное и хронологическое объяснение событий, приведших к смерти. Хроническая обструктивная болезнь легких указана в Части II, потому что, хотя и не имеет прямого отношения к состояниям, перечисленным в Части I, исходное значительное нарушение дыхательной функции сделало бы умершего менее способным переносить стресс внезапной кровопотери и, таким образом, способствовало бы возникновению смерть. При перечислении состояний, вызывающих смерть, рекомендуется быть как можно более конкретным: следует указать конкретные инфекционные этиологические агенты или конкретные анатомические места поражения, если они известны (например, «вирус гепатита С», а не «хронический гепатит» и «кровотечение из верхних отделов желудочно-кишечного тракта»). а не «желудочно-кишечное кровотечение»). 14 Также обратите внимание, что при формулировании утверждений о причине смерти следует избегать сокращений (например, HCV, COPD, UGI).
Причина, а не механизм
В этом примере () пациент умер в результате остановки сердца и дыхания. Однако остановка кардиореспираторной системы не указана в списке диагнозов, поскольку это неспецифический терминальный механизм, а не причина смерти. Другие терминальные механистические описания, которых следует избегать в свидетельствах о смерти, включают «асистолию» или «электромеханическую диссоциацию».’ 2 , 14 Избегая таких терминов, можно сохранить строки для диагнозов, которые передают полезную информацию о смертности, например, двустороннюю легочную эмболию. Эмболы в данном случае возникли из ранее обнаруженных тромбов глубоких вен. Пациент был предрасположен к венозному тромбозу из-за гиперкоагуляции, связанной со злокачественными новообразованиями. Обратите внимание, что при указании злокачественной опухоли как причины смерти рекомендуется конкретно указать первичный очаг, тип клеток, степень опухоли, стадию / метастазы (например, первичную низкодифференцированную муцинозную аденокарциному левого легкого) или иным образом указать, что это информация неизвестна. 1 Ожирение указано в Части II, поскольку оно является известным фактором риска венозной тромбоэмболии и также может приводить к нарушению дыхательной функции.
Пример, иллюстрирующий важность определения причины, а не механизма в свидетельстве о смерти.
Лучшее медицинское заключение
В некоторых случаях () причинно-следственная цепь событий, ведущих к смерти, не ясна. Если есть элемент неопределенности, допустимо использование таких определителей, как «вероятный» и «предполагаемый». В целом, степень уверенности, требуемая от лица, удостоверяющего естественную смерть, «более вероятна, чем нет» (т.е. с разумной степенью медицинской вероятности умерший умер по причинам, указанным в свидетельстве о смерти). 2 , 14 В частности, у пожилых умерших может быть непросто определить приоритетность состояний, ведущих к смерти, поскольку часто существует несколько сопутствующих заболеваний, и они могут умереть вместе с болезнью (а не от нее). 14 Следует избегать таких терминов, как «старение», «немощь» и «преклонный возраст», поскольку возраст уже указан в другом месте свидетельства о смерти. 1 Если нет вероятной с медицинской точки зрения причины смерти, то может потребоваться запрос на вскрытие или уведомление ME / C.«Ожидающее» свидетельство о смерти может быть выдано в ожидании вскрытия трупа или других важных результатов анализов; в Висконсине дополнительное свидетельство должно быть выдано государственному регистратору в течение 30 дней после объявления о смерти. 15 Обратите внимание, что нет необходимости использовать все линии в Части I, как показано выше. И наоборот, при необходимости могут быть добавлены дополнительные строки.
Пример, показывающий детали для лучшего медицинского заключения о причине смерти, когда цепочка событий, ведущих к смерти, не ясна.
Итог
Состояние, указанное в нижней строке Части I (т. Е. Основная причина смерти), возможно, является наиболее важным, поскольку обычно именно оно будет кодироваться как причина смерти. Данные о смертности во всем мире кодируются в соответствии с действующей системой Международной статистической классификации болезней и проблем, связанных со здоровьем (МКБ-10), опубликованной Всемирной организацией здравоохранения (ВОЗ). 16 Система упрощает интерпретацию и сравнение данных о смертности, переводя причину смерти в буквенно-цифровой код, соответствующий конкретному заболеванию или травме.С точки зрения общественного здравоохранения наиболее эффективной стратегией является предотвращение исходного заболевания или травмы, которые спровоцировали цепочку событий, ведущих к смерти. 16 По этой причине важно тщательно рассмотреть основные причины. В текущем примере () терминальная стадия почечной недостаточности имеет много возможных этиологий. Важно указать сахарный диабет II типа в качестве основной причины смерти, чтобы обеспечить точное отслеживание смертности от болезней. Ранее уже упоминалось о необходимости более стандартизированной практики сертификации и кодирования смертей, связанных с диабетом. 17
Пример, показывающий первопричину смерти, указанную в последней строке Части I.
Следите за своими манерами
Способ смерти относится к тому, как смерть наступила. Он классифицирует смерти на основе обстоятельств, связанных с вероятной причиной. В Висконсине (как и в большинстве штатов) существует пять возможных способов смерти: естественная смерть, несчастный случай, самоубийство, убийство и неопределенность. 2 , 16 В некоторых юрисдикциях в некоторых штатах терапевтическое осложнение является дополнительной возможностью. 17 Естественная смерть определяется как смерть, наступившая исключительно в результате болезни и / или возраста. В Висконсине, как и в большинстве штатов, это единственные случаи смерти, которые должны удостоверять немедицинские эксперты. Если поведение оказывается случайным, суицидальным, смертоносным, неопределенным (или происходит при обстоятельствах, которые являются необъяснимыми, необычными или иными подозрительными), то о случае следует сообщить в окружной ME / C. 13 , 18 По определению, обо всех внезапных младенческих смертях, смертях в заключении и смерти после абортов следует сообщать в ME / C.Несчастная смерть определяется как смерть, при которой непреднамеренная травма или отравление способствовали смерти или стали ее причиной. Самоубийства определяются как смерть в результате травмы или отравления, причиненная самому себе с намерением причинить себе вред или стать причиной смерти. Смерть с убийством — это смерть, наступившая в результате травмы или отравления в результате волевого действия другого лица. Если информации для классификации смерти недостаточно, она классифицируется как неопределенная. Следующие примеры предназначены для иллюстрации принципов классификации смертей и подводных камней:
Травмы не имеют срока давности
В этом примере () у пациента скончался уросепсис, возникший как прямое осложнение нейрогенного мочевого пузыря из-за парализующей огнестрельной раны. позвоночника.Способ смерти в этом случае будет рассматриваться как убийство, несмотря на то, что прошло много лет после травмы. 2 , 14 , 16 В целом, если причину смерти можно четко отследить до последствий / осложнений травмы, о случае следует сообщить в офис ME / C независимо от длина интервала между травмой и смертью. У пожилых людей типичным примером этого принципа могут быть переломы бедра. Переломы бедра подвергают пациентов высокому риску таких последствий, как инфекция и тромбоэмболические осложнения; сообщается, что каждый пятый пожилой пациент с переломом шейки бедра умирает в течение года после травмы. 19 Если перелом бедра был получен при падении, после которого пациент больше не вернулся к исходному функциональному состоянию, и смерть наступила из-за последствий перелома, то смерть наступила бы в результате несчастного случая. 14 , 20 В целом, если бы смерть не наступила, если бы пациент не получил предшествующее травматическое повреждение (или острую лекарственную токсичность), такой способ считается ненатуральным. Обратите внимание, что по соглашению, даже если травма или токсичность препарата указаны только в Части II как сопутствующее условие, неестественное состояние преобладает и определяет способ смерти в данном случае. 20
Пример, иллюстрирующий травмы как основную причину смерти, не имеет срока давности.
Терапевтические осложнения
В этом примере () у пациента развился перитонит и сепсис в результате инфекции и утечки в месте введения гастростомической трубки из-за дисфагии, связанной с карциномой гортани. Сообщается, что для чрескожной эндоскопической гастростомической трубки характерен высокий уровень осложнений и ранней смертности; в одной большой серии у 10% и 11% пациентов развилась подтекание и перистомальная инфекция, соответственно, в течение 2 недель после введения чрескожной эндоскопической гастростомы. 21 В этом случае, поскольку смерть наступила из-за разумных и предсказуемых осложнений принятой терапии основного естественного заболевания, способ смерти будет классифицироваться как естественный. В случаях, когда смерть наступает из-за неисправного или непреднамеренно неправильно использованного медицинского оборудования, или если осложнения кажутся чрезмерными с учетом терапевтической процедуры, смерть определяется как несчастный случай. 2 , 14 , 15 Обратите внимание, что если терапевтические осложнения возникают во время лечения потенциально опасной для жизни травмы (например, неотложная операция по поводу множественных ножевых ранений грудной клетки), обстоятельства, связанные с травмой, диктуют способ смерти (например, убийство). 17 В сложных случаях может быть полезно проконсультироваться с офисом ME / C, а также со специалистом по конкретной терапевтической / хирургической процедуре.
Пример иллюстрирует причину смерти из-за терапевтических осложнений.
Острая и хроническая токсикомания
В этом примере () у пациента развился острый панкреатит, наложенный на хронический панкреатит из-за хронического злоупотребления алкоголем. Последствия хронического злоупотребления алкоголем, такие как панкреатит, абстинентные припадки или алкогольный цирроз печени, принято называть естественной смертью. 2 , 15 Другими распространенными примерами хронической токсикомании, приводящей к естественной смерти, могут быть эндокардит из-за хронического внутривенного употребления наркотиков, хроническая обструктивная болезнь легких из-за курения табака или карцинома полости рта из-за жевания табака. И наоборот, смерть из-за острой токсичности веществ, такой как острое отравление алкоголем, возбужденный делирий, вызванный кокаином, или острая множественная лекарственная интоксикация, обычно обозначаются как несчастные случаи или самоубийства (в зависимости от того, были ли доказательства намерения причинить себе вред или вызвать смерть). 2 , 15 Обратите внимание, что когда смерть наступает из-за предсказуемой токсичности вещества, прописанного с медицинской точки зрения для лечения основного естественного заболевания (например, сепсиса, возникающего в условиях химиотерапевтической иммуносупрессии костного мозга при злокачественных новообразованиях), смерть обычно наступает. классифицируется как натуральный. 2 , 15
Пример иллюстрирует причину смерти от хронического заболевания, лежащего в основе острого проявления болезни.
Внесение исправлений
Сообщенная причина смерти является лучшим медицинским заключением органа по сертификации, и понятно, что это мнение может измениться, если позже станет доступна дополнительная информация.В большинстве штатов есть положения об изменении свидетельств о смерти. Например, в Висконсине лечащий врач может изменить причину смерти в течение одного года после объявления о смерти, не требуя постановления суда. Сертифицирующий орган должен предоставить государственному регистратору подписанное и датированное письмо с указанием пункта, требующего внесения изменений. По прошествии года или если в пункт уже однажды вносились поправки, требуется постановление суда. 15 В случаях, когда было запрошено вскрытие, проще всего дождаться подтверждения смерти до тех пор, пока не станут доступны предварительные результаты вскрытия. 22 Обычно предварительный отчет выдается в течение 1-2 дней после вскрытия; Клиницисты могут также напрямую связаться с патологоанатомом, если требуется более оперативная информация. В некоторых случаях для точного определения причины смерти требуются окончательные результаты вскрытия; в таких случаях может быть выдано «ожидающее» свидетельство о смерти, как обсуждалось ранее. В некоторых учреждениях существует политика, согласно которой патологоанатом, проводящий вскрытие (после консультации с лечащим врачом), берет на себя ответственность за установление факта смерти в случаях, когда проводится вскрытие. 14 Преимущества этого подхода включают чрезвычайно хорошее соответствие результатов вскрытия и свидетельства о причине смерти. Если появится дополнительная информация, указывающая на то, что способ смерти больше не может быть естественным, следует проконсультироваться с окружным ME / C для внесения необходимых изменений в свидетельство о смерти.
Резюме
Свидетельства о смерти выполняют две важные функции: предоставляют документацию для юридических / административных целей и статистику естественного движения населения для целей эпидемиологии / здравоохранения.Для выполнения обеих этих функций важно, чтобы свидетельства о смерти заполнялись полностью, точно и быстро. Высокий уровень ошибок в свидетельстве о смерти был задокументирован в нескольких предыдущих исследованиях, равно как и эффективность образовательных программ обучения для смягчения ошибок. Это руководство по сертификации смерти предлагается с целью проиллюстрировать некоторые основные принципы и распространенные ошибки электронной регистрации смерти. Есть надежда, что такое образование послужит средством для достижения большей точности и стандартизации среди врачей по сертификации в Висконсине и других местах.
Сноски
Раскрытие информации: У авторов нет конфликта интересов в отношении раскрытия информации, и при написании этого обзора они не получали финансовой поддержки.
Список литературы
1. Министерство здравоохранения и социальных служб США, Центры по контролю и профилактике заболеваний, Национальный центр статистики здравоохранения. Справочник врачей по медицинскому освидетельствованию смерти, Хяттсвилл, Мэриленд: Правительственная типография, 2003. Публикация DHHS № (PHS) 2003–1108. [Google Scholar] 2.Hanzlick RL. Медицинское свидетельство о смерти и сведения о причинах смерти. В: Коллинз К.А., Хатчинс Г.М., ред. Проведение вскрытия и отчет. 2-е изд Нортфилд, Иллинойс: Колледж американских патологов; 2003 г. 287–303. [Google Scholar]3. Законодательное собрание штата Висконсин. Статут штата Висконсин. Медицинское освидетельствование § 69.18 (2) (b) (2013–2014).
4. Законодательное собрание штата Висконсин. Статут штата Висконсин. Penalites § 69.24 (1) (c) (2013–2014).
5. Притт Б.С., Хардин Нью-Джерси, Ричмонд Дж. А., Шапиро С.Л. Ошибки в свидетельстве о смерти в академическом учреждении.Arch Pathol Lab Med 2005; 129: 1476–1479. [PubMed] [Google Scholar] 6. Сехдев А.Е., Хатчинс Г.М. Проблемы с правильным заполнением и точностью указания причины смерти. Arch Intern Med. 2001. 161: 277–284. [PubMed] [Google Scholar] 8. Лаккиредди Д.Р., Говда М.С., Мюррей К.В., Басаракоду К.Р., Вацек Дж.Л. Заполнение свидетельства о смерти: насколько хорошо обучены врачи и не завышены ли причины сердечно-сосудистых заболеваний? Am J Med 2004. 117: 492–498. [PubMed] [Google Scholar] 9. Лаккиредди Д.Р., Басаракоду К., Вацек Дж., Кондур А.К., Рамачандруни С.К., Эстербрукс Д.Р., Маркерт Р.Дж., Гауда М.С.Улучшение заполнения свидетельства о смерти: испытание двух обучающих мероприятий. J Gen Intern Med 2007. 22: 544–548. [Бесплатная статья PMC] [PubMed] [Google Scholar]10. Законодательное собрание штата Висконсин. Статут штата Висконсин. Определения § 69.01 (6g) (2013–2014).
13. Департамент здравоохранения штата Висконсин. Раздаточный материал системы записи актов гражданского состояния в масштабе штата — Аттестация факса (VR-4). июнь 2013. [Google Scholar] 14. Ханзлик Р. (редактор) и Комитет вскрытия трупа Колледжа американских патологов.Заявления о причинах смерти и свидетельства естественной и неестественной смерти (Руководство). Колледж американских патологов; Нортфилд, штат Иллинойс: 1997. [Google Scholar]15. Законодательное собрание штата Висконсин. Статут штата Висконсин. Записи о смерти § 69.18 (2) (f). (2013–2014 гг.).
17. Рао С., Дои С.А. Измерение смертности населения от диабета: краткое изложение требований. J Clin Epidemiol. 2013; 66: 237–238. [PubMed] [Google Scholar] 18. Hanzlick R, Hunsaker JC, Davis GJ. Руководство по классификации смертей.1-е изд Атланта, Джорджия: Национальная ассоциация медицинских экспертов, 2002. [Google Scholar] 19. Гилл Дж. Р., Мэлони К. Ф., Хирш К. С.. Системность и преимущество терапевтического осложнения как способа смерти. Acad Forensic Pathol 2012; 2: 176–181. [Google Scholar]20. Законодательное собрание штата Висконсин. Статут штата Висконсин. Требуется сообщение о смерти; штраф; взятие образцов коронером или судмедэкспертом § 979.01 (2013–2014).
21. Farahmand BY, Michaelsson K, Ahlbom A, Ljunghall S, Baron JAS, Шведская группа по изучению переломов бедра.Выживание после перелома бедра. Osteoporosis International. 2005; 16: 1583–1590. [PubMed] [Google Scholar] 22. Долинак Д., Матшес Э. Свидетельство о смерти. В: Dolinak D, Matshes E, Lew E, eds. Судебная патология: принципы и практика. Бертлингтон, Массачусетс: Эльзевир; 2005 г. 663–668. [Google Scholar] 23. Бломберг Дж., Лагергрен Дж., Мартин Л., Матссон Ф., Лагергрен П. Осложнения после чрескожной эндоскопической гастроскопии в проспективном исследовании. Сканд Дж Гастроэнтерол 2012; 47: 737–742. [PubMed] [Google Scholar] 24.Смит А.Е., Хатчинс Г.М., Ханзлик Р. Дело месяца: возмещение ущерба. Комитет аутопсии Колледжа американских патологов. Arch Intern Med 1998; 158: 1739–1740. [PubMed] [Google Scholar]% PDF-1.5 % 19799 0 obj> эндобдж xref 19799 305 0000000016 00000 н. 0000013059 00000 п. 0000013359 00000 п. 0000006523 00000 н. 0000013406 00000 п. 0000013436 00000 п. 0000013479 00000 п. 0000013612 00000 п. 0000013651 00000 п. 0000014268 00000 п. 0000014338 00000 п. 0000014406 00000 п. 0000015043 00000 п. 0000015131 00000 п. 0000015176 00000 п. 0000015830 00000 п. 0000015860 00000 п. 0000016467 00000 п. 0000016497 00000 п. 0000016637 00000 п. 0000016778 00000 п. 0000017939 00000 п. 0000017968 00000 п. 0000018126 00000 п. 0000020119 00000 п. 0000022007 00000 п. 0000023439 00000 п. 0000025353 00000 п. 0000027287 00000 п. 0000029144 00000 п. 0000029533 00000 п. 0000029563 00000 п. 0000029705 00000 п. 0000029851 00000 п. 0000030475 00000 п. 0000030505 00000 п. 0000032373 00000 п. 0000034203 00000 п. 0000034404 00000 п. 0000034667 00000 п. 0000034876 00000 п. 0000037525 00000 п. 0000037596 00000 п. 0000038072 00000 п. 0000038277 00000 п. 0000045868 00000 п. 0000045939 00000 п. 0000046369 00000 п. 0000052760 00000 п. 0000052831 00000 п. 0000052902 00000 п. 0000053440 00000 п. 0000053641 00000 п. 0000061327 00000 п. 0000074487 00000 п. 0000138293 00000 н. 0000168166 00000 н. 0000177219 00000 н. 0000186259 00000 н. 0000197019 00000 н. 0000203431 00000 н. 0000203729 00000 н. 0000204045 00000 н. 0000204068 00000 н. 0000204111 00000 н. 0000204220 00000 н. 0000204703 00000 н. 0000204781 00000 н. 0000204870 00000 н. 0000204961 00000 н. 0000205073 00000 н. 0000205118 00000 н. 0000205279 00000 н. 0000205324 00000 н. 0000205418 00000 н. 0000205585 00000 н. 0000205630 00000 н. 0000205735 00000 н. 0000205866 00000 н. 0000206058 00000 н. 0000206103 00000 н. 0000206290 00000 н. 0000206439 00000 н. 0000206602 00000 н. 0000206647 00000 н. 0000206836 00000 н. 0000207017 00000 н. 0000207183 00000 н. 0000207228 00000 н. 0000207388 00000 н. 0000207524 00000 н. 0000207687 00000 н. 0000207731 00000 н. 0000207854 00000 н. 0000208005 00000 н. 0000208165 00000 н. 0000208209 00000 н. 0000208374 00000 н. 0000208525 00000 н. 0000208636 00000 н. 0000208680 00000 н. 0000208782 00000 н. 0000208831 00000 н. 0000208879 00000 н. 0000209007 00000 н. 0000209065 00000 н. 0000209193 00000 н. 0000209251 00000 н. 0000209391 00000 н. 0000209449 00000 н. 0000209571 00000 н. 0000209629 00000 н. 0000209809 00000 н. 0000209867 00000 н. 0000210001 00000 н. 0000210059 00000 н. 0000210117 00000 н. 0000210175 00000 н. 0000210295 00000 н. 0000210339 00000 н. 0000210455 00000 н. 0000210499 00000 н. 0000210607 00000 н. 0000210651 00000 п. 0000210695 00000 п. 0000210739 00000 н. 0000210864 00000 н. 0000210999 00000 н. 0000211178 00000 н. 0000211223 00000 н. 0000211362 00000 н. 0000211519 00000 п. 0000211686 00000 н. 0000211731 00000 н. 0000211850 00000 н. 0000212043 00000 н. 0000212242 00000 н. 0000212287 00000 н. 0000212384 00000 н. 0000212539 00000 н. 0000212681 00000 н. 0000212726 00000 н. 0000212839 00000 н. 0000212972 00000 н. 0000213127 00000 н. 0000213172 00000 н. 0000213291 00000 н. 0000213466 00000 н. 0000213633 00000 п. 0000213677 00000 н. 0000213820 00000 н. 0000214001 00000 н. 0000214045 00000 н. 0000214089 00000 н. 0000214133 00000 п. 0000214297 00000 н. 0000214342 00000 п. 0000214516 00000 н. 0000214560 00000 н. 0000214604 00000 н. 0000214648 00000 н. 0000214826 00000 н. 0000214871 00000 н. 0000215097 00000 н. 0000215142 00000 н. 0000215328 00000 н. 0000215373 00000 п. 0000215569 00000 н. 0000215614 00000 н. 0000215770 00000 н. 0000215815 00000 н. 0000215860 00000 н. 0000215905 00000 н. 0000216073 00000 н. 0000216118 00000 н. 0000216268 00000 н. 0000216313 00000 н. 0000216358 00000 п. 0000216403 00000 н. 0000216593 00000 н. 0000216638 00000 н. 0000216784 00000 н. 0000216829 00000 н. 0000216969 00000 н. 0000217014 00000 н. 0000217208 00000 н. 0000217253 00000 н. 0000217423 00000 п. 0000217468 00000 н. 0000217596 00000 н. 0000217641 00000 п. 0000217777 00000 н. 0000217822 00000 н. 0000217867 00000 н. 0000217912 00000 н. 0000218088 00000 н. 0000218133 00000 п. 0000218178 00000 н. 0000218223 00000 п. 0000218349 00000 п. 0000218394 00000 н. 0000218526 00000 н. 0000218571 00000 н. 0000218616 00000 н. 0000218661 00000 п. 0000218858 00000 п. 0000219035 00000 н. 0000219079 00000 н. 0000219211 00000 п. 0000219255 00000 н. 0000219299 00000 н. 0000219343 00000 п. 0000219505 00000 н. 0000219641 00000 п. 0000219686 00000 н. 0000219811 00000 н. 0000219922 00000 н. 0000220101 00000 п. 0000220146 00000 н. 0000220285 00000 н. 0000220442 00000 н. 0000220570 00000 н. 0000220615 00000 н. 0000220814 00000 н. 0000220859 00000 н. 0000220956 00000 н. 0000221111 00000 н. 0000221266 00000 н. 0000221311 00000 н. 0000221452 00000 н. 0000221631 00000 н. 0000221786 00000 н. 0000221831 00000 н. 0000221950 00000 н. 0000222125 00000 н. 0000222292 00000 н. 0000222337 00000 н. 0000222480 00000 н. 0000222661 00000 н. 0000222706 00000 н. 0000222751 00000 н. 0000222796 00000 н. 0000222960 00000 н. 0000223005 00000 н. 0000223179 00000 н. 0000223224 00000 н. 0000223269 00000 н. 0000223314 00000 н. 0000223540 00000 н. 0000223585 00000 н. 0000223771 00000 н. 0000223816 00000 н. 0000224012 00000 н. 0000224057 00000 н. 0000224102 00000 п. 0000224147 00000 н. 0000224315 00000 н. 0000224360 00000 н. 0000224510 00000 н. 0000224555 00000 н. 0000224600 00000 н. 0000224645 00000 н. 0000224821 00000 н. 0000224866 00000 н. 0000224911 00000 н. 0000224956 00000 н. 0000225088 00000 н. 0000225133 00000 п. 0000225178 00000 н. 0000225223 00000 н. 0000225420 00000 н. 0000225597 00000 н. 0000225642 00000 н. $ Er $ F.b \ E =} ĢX: PZ% r ֻ D4Ԝ «* һ S lA: Wz + öxo7 + 3’T | O (~ oZͰ. $ l.Du`wFi> Ch >> G *} | և ~ sԋ * AR + Yj † (ΡibccJ (ߗ pS $ * — ᴞVJ + ǹ ar / m {j + Bm & RFJ \ 9 {䉖 C] c ~ r & 穒 0: *} i $ 1H! OdVe7P? Ip% 4Ƃ9 & IY | 0wYUDR
Правила поведения переводчика | Программа переводчика | Операции | Судебная администрация
Юридический орган
В соответствии с Законом 172 от 2006 г. (42 Pa.C.S. §§ 4411 (e) и 4431 (e)), Судебный администратор Пенсильвании настоящим устанавливает настоящие Правила профессионального поведения судебных переводчиков в единой судебной системе Пенсильвании.
Преамбула
Многие люди, которые предстают перед судом, частично или полностью исключаются из полноценного участия в судебном разбирательстве из-за недостаточного знания английского языка (LEP) или нарушения речи или слуха. Суд намеревается устранить этот коммуникационный барьер, чтобы обеспечить равный доступ и надлежащую правовую процедуру, с тем чтобы эти лица были поставлены в такое же положение, что и лица, находящиеся в аналогичном положении, для которых нет таких препятствий. В качестве должностных лиц суда переводчики помогают гарантировать, что такие люди могут иметь равный доступ к правосудию и что судебные разбирательства и службы поддержки судов функционируют эффективно и действенно.Переводчики — это высококвалифицированные специалисты, которые играют важную роль в отправлении правосудия. В качестве судебных исполнителей судебные переводчики обязаны соблюдать правила профессионального поведения.
Применимость и исполнение
Эти правила должны направлять и быть обязательными для всех лиц, агентств и организаций, которые администрируют, контролируют, предоставляют или пытаются получить сертификаты для оказания переводческих услуг судебным органам. Они регулируют поведение лиц, нанятых по контракту или иным образом назначенных судебной властью для устного, транслитерированного, письменного перевода или оказания судебной системе услуг по устному переводу иностранного языка и языка жестов.Сюда входят лица, которые предлагают свои услуги бесплатно или на добровольной основе.
Нарушение этих правил может привести к тому, что переводчик будет отстранен от дела, отстранен от должности, ему будет отказано в будущих назначениях судами, потеря сертификата, если переводчик был сертифицирован в соответствии с Законом 172 и Административными правилами, регулирующими работу судебных переводчиков для лиц с Ограниченное владение английским языком и для глухих или слабослышащих, а также любые другие санкции, которые администратор суда штата Пенсильвания сочтет необходимыми.Администратор суда уполномочен принимать политику и процедуры, необходимые для обеспечения соблюдения этих правил.
Правило 1: Представление квалификации
Переводчики должны точно и полностью представлять свои сертификаты, подготовку и соответствующий опыт.
Комментарий: Принятие дела переводчиком свидетельствует о лингвистической компетентности в юридических условиях. Отказ от дела или отказ от него после его начала приводит к срыву судебного разбирательства и расточительству скудных государственных ресурсов.Поэтому очень важно, чтобы переводчики представляли полный и правдивый отчет о своей сертификации, обучении и опыте до назначения, чтобы судебные исполнители могли справедливо оценить свою квалификацию для оказания переводческих услуг.
Правило 2: Точность и полнота
Переводчики должны предоставить полный и точный устный или визуальный перевод, без изменения, опускания или добавления чего-либо к заявленному или написанному, а также без приукрашивания или объяснения.Комментарий: У переводчика двойная обязанность: (1) следить за тем, чтобы во время выступления на английском языке в точности отражалось то, что было сказано человеком с ограниченным знанием английского (LEP), человеком с нарушением речи или слуха, и (2) помещать LEP или людей с нарушениями речи или слуха наравне с теми, кто понимает английский язык. Это создает обязательство сохранять каждый элемент информации, содержащейся в общении на исходном языке, когда он отображается на целевом языке.
Таким образом, переводчики обязаны применять свои лучшие навыки и рассудительность, чтобы точно сохранять смысл сказанного в суде, включая стиль и регистр речи. Дословное или буквальное устное толкование не подходит, если оно искажает значение исходного языка, но каждое устное заявление, даже если оно кажется неотзывчивым, непристойным, бессвязным или бессвязным, должно быть истолковано. Сюда входят явные искажения.
Переводчики никогда не должны вставлять собственные слова, фразы или выражения.Они должны передавать эмоциональный акцент говорящего, не воспроизводя и не имитируя эмоции или драматические жесты говорящего.
Переводчики языка жестов, однако, должны использовать все визуальные подсказки, которые требуются для интерпретируемого ими языка, включая выражения лица, язык тела и жесты рук. Поэтому переводчики жестового языка должны следить за тем, чтобы участники суда не путали эти важные элементы переводимого языка с ненадлежащим поведением переводчика.
Обязанность сохранять точность включает в себя обязанность переводчика исправить любую ошибку интерпретации, обнаруженную переводчиком в ходе разбирательства. Переводчики также должны демонстрировать свой профессионализм, объективно анализируя любые проблемы, возникающие в их работе.
Правило 3: Беспристрастность и недопущение конфликта интересов
Переводчики должны быть беспристрастными и беспристрастными и воздерживаться от поведения, которое может создавать видимость предвзятости или фаворитизма.Переводчики должны сообщать о любом реальном или предполагаемом конфликте интересов.Комментарий: Переводчики работают в суде, и их основная обязанность в судебном разбирательстве — обслуживать суд. Это верно независимо от того, сохраняется ли переводчик публично за счет государства или в частном порядке за счет одной из сторон.
Переводчики должны избегать любого поведения или поведения, которое представляет собой видимость фаворитизма по отношению к какой-либо из сторон.Переводчики должны поддерживать профессиональные отношения со своими клиентами и не должны принимать активного участия в каких-либо разбирательствах. Переводчик должен препятствовать личной зависимости LEP или стороны с нарушением речи или слуха.
Во время судебного разбирательства переводчики не должны общаться со сторонами, свидетелями, присяжными заседателями, адвокатами или с друзьями или родственниками какой-либо стороны, за исключением выполнения своих официальных функций. Особенно важно, чтобы переводчики, которые часто знакомы с адвокатами, сотрудниками зала суда и сотрудниками правоохранительных органов, воздерживались от случайных и личных разговоров с кем-либо в суде, которые могут создать видимость особых отношений или пристрастия к любому из участников суда.
Переводчик должен стремиться к профессиональной отстраненности. Следует всегда избегать вербального и невербального проявления личного отношения, предрассудков, эмоций или мнений.
Если переводчику становится известно, что участник судебного разбирательства считает, что переводчик имеет предвзятость или предвзятость, переводчик должен сообщить об этом соответствующему судебному органу и адвокату.
Любое условие, мешающее объективности переводчика, представляет собой конфликт интересов.Прежде чем предоставлять профессиональные услуги по делу, переводчики должны сообщить всем сторонам о любом предыдущем участии, будь то личном или профессиональном, которое может быть разумно истолковано как конфликт интересов. Это раскрытие не должно включать секретную или конфиденциальную информацию. Предполагается, что следующие обстоятельства создают реальный или очевидный конфликт интересов для переводчиков и должны препятствовать их участию в любом судебном разбирательстве, в котором:
- они являются другом, партнером или родственником стороны или адвокатом стороны, участвующей в разбирательстве;
- они, их супруга, ребенок или родственник являются стороной судебного разбирательства либо имеют финансовый интерес или любой другой интерес, на который может повлиять исход судебного разбирательства;
- они ранее привлекались правоохранительным органом для оказания помощи в подготовке уголовного дела или выполняли функции следствия для любой стороны, участвующей в деле; и
- они участвовали в выборе адвоката или юридической фирмы для этого дела.
Переводчики также должны сообщать суду и другим сторонам, когда они были ранее наняты для частной работы одной из сторон по делу, и не должны работать в любом деле, в котором оплата их услуг зависит от результата судебного разбирательства. дело.
Переводчик, который одновременно является адвокатом, не должен выступать в обоих качествах в одном и том же деле. Точно так же поверенные, сотрудники службы пробации, следователи, полицейские, шерифы, терапевты, социальные работники, адвокаты и другие специалисты не должны переводить в рамках какого-либо судебного разбирательства или любой службы поддержки суда, в которой они профессионально связаны со стороной по делу.
Правило 4: Профессиональное поведение
Устные переводчики должны вести себя в соответствии с достоинством суда и быть максимально ненавязчивыми.Комментарий: Переводчики должны знать и соблюдать установленный протокол, правила и процедуры предоставления услуг перевода. Они должны говорить с такой скоростью и громкостью, чтобы их можно было услышать и понять в зале суда, но в остальном их присутствие должно быть как можно более ненавязчивым.Они не должны привлекать к себе чрезмерного или ненадлежащего внимания и должны одеваться так, чтобы соответствовать достоинству судебного разбирательства и суда. Устным переводчикам рекомендуется избегать личного или профессионального поведения, которое может дискредитировать суд или поставить его в неловкое положение.
Правило 5: Конфиденциальность
Переводчики должны защищать конфиденциальность всей секретной и другой конфиденциальной информации.Комментарий: Переводчики должны защищать и сохранять конфиденциальность всей конфиденциальной информации, полученной при исполнении своих обязанностей.Под конфиденциальной информацией понимается конфиденциальная информация, которая защищена от разглашения законом или статутом, как указано в 42 Pa.C.S. §§ 4415 и 4436 и §103 настоящих Правил. Они должны быть знакомы с правилами, применимыми к работе с конфиденциальной информацией, и понимать их. Особенно важно, чтобы переводчики понимали и соблюдали тайну адвокатской тайны, которая требует конфиденциальности при любом общении между адвокатом и клиентом. Переводчики также должны воздерживаться от повторения или раскрытия информации, полученной в ходе их работы, которая может иметь отношение к судебному разбирательству.
В случае, если переводчику становится известна информация, которая предполагает неминуемый вред кому-либо или связана с преступлением, совершаемым в ходе разбирательства, переводчик должен немедленно раскрыть информацию соответствующему органу судебной власти, который не участвовать в судебном разбирательстве и обратиться за советом в отношении потенциального конфликта в сфере профессиональной ответственности.
Правило 6: Ограничение общественного обсуждения
Переводчики не должны публично обсуждать, сообщать или высказывать свое мнение по вопросам, которыми они занимаются или занимались, даже если такая информация не является конфиденциальной или не требуется по закону.Комментарий: Даже если общение не является привилегированным, переводчикам следует помнить о том, чтобы не обсуждать дело, пока оно находится на рассмотрении. Исключение из этого правила будет, если переводчик будет вызван для дачи показаний в качестве языкового эксперта. В таких случаях переводчик должен ограничить свое мнение строгими вопросами лингвистической экспертизы, такими как значение и использование определенных слов или терминов, связанных с культурой. При вызове для дачи показаний в суде переводчик должен запросить постановление суда о правильности дачи показаний по конфиденциальным вопросам.Кроме того, если против переводчика подана дисциплинарная жалоба или иск, связанный с услугами устного перевода, он или она может дать показания о соответствующих сообщениях.
Правило 7: Объем и ограничения практики
Устные переводчики должны ограничиваться устным, транслитерационным или письменным переводом и не должны давать юридические консультации, выражать личное мнение лицам, для которых они переводят, или участвовать в любой другой деятельности, которая может быть истолкована как услуга, отличная от устного, транслитерирующего или письменный перевод, выполняя функции устного переводчика.Комментарий: Поскольку устные переводчики несут ответственность только за то, чтобы позволить другим общаться, они должны ограничиваться только устным, транслитерационным или письменным переводом. Они не должны играть главную роль в таком общении и могут играть второстепенную роль только в случае необходимости для обеспечения точного и достоверного устного, транслитерационного или письменного перевода.
Переводчики могут взять на себя второстепенную роль, когда они сочтут необходимым обратиться непосредственно в суд за помощью в выполнении своих обязанностей, e.g., требуя, чтобы выступающие снизили скорость общения или повторили или перефразировали высказывание, исправили ошибку интерпретации или уведомили суд о своих оговорках относительно их способности выполнить задание компетентно.
Устным переводчикам следует избегать действий, которые могут быть разумно истолкованы как юридическая практика, например, предоставление юридических консультаций или ответы на вопросы сторон, на которые обычно отвечает поверенный. Переводчик может давать юридическую консультацию адвоката лицу только в присутствии адвоката.
Переводчики не должны объяснять цель форм и услуг или иным образом выступать в качестве советников, советников или защитников, если они не переводят кого-то, кто действует в этом официальном качестве. Переводчик может переводить язык формы для лица, заполняющего форму, но не может объяснять форму или ее цель для такого человека.
Переводчики не должны лично служить для выполнения официальных действий, которые являются официальной обязанностью других должностных лиц суда, включая, помимо прочего, судебных секретарей, следователей по предварительному освобождению, интервьюеров, сотрудников службы пробации, слушателей или консультантов.
Правило 8: Оценка препятствий для работы и сообщение о них
Переводчики всегда должны оценивать свою способность оказывать свои услуги. Если у переводчиков есть какие-либо оговорки относительно их способности выполнить задание компетентно, они должны немедленно передать эту оговорку в суд или другой соответствующий судебный орган.Комментарий: Переводчики должны немедленно уведомить суд, если способ общения или язык лица с LEP не могут быть легко переведены или если язык опыта переводчика не соответствует языку специалиста LEP.Они также должны уведомлять суд о любых экологических или физических ограничениях, которые препятствуют или препятствуют их способности оказывать переводческие услуги надлежащим образом (например, слишком сильный шум в зале суда, неспособность слышать оратора или быть услышанными лицом с ограниченными возможностями, более чем одним человеком выступая одновременно, или руководители и свидетели говорят с большой скоростью).
Переводчики языка жестов должны убедиться, что они могут видеть и передавать весь спектр визуальных языковых элементов, необходимых для общения, включая выражения лица и движения тела, а также жесты рук.
Переводчики должны информировать председательствующего о необходимости делать периодические перерывы для поддержания умственной и физической активности и предотвращения утомляемости переводчика. Им также следует рекомендовать и поощрять использование командного перевода, когда это необходимо.
Устным переводчикам следует воздерживаться от рассмотрения дела, если они считают, что язык и предмет могут выходить за рамки их навыков или возможностей. Даже компетентные и опытные переводчики могут столкнуться со случаями, когда рутинные процедуры неожиданно связаны с незнакомой им технической или специальной терминологией.Переводчики не должны испытывать угрызений совести, уведомляя председательствующего, если они чувствуют себя неспособными выполнять свои обязанности компетентно из-за незнания терминологии, подготовки или трудностей в понимании свидетеля или обвиняемого.
Наконец, переводчики должны уведомлять суд о любых личных предубеждениях, которые они могут иметь в отношении любого аспекта судебного разбирательства, которые могут помешать им выполнять свои обязанности в соответствии с этими правилами. Например, переводчик, который стал жертвой сексуального насилия, может пожелать освободить его от устного перевода в делах, связанных с аналогичными преступлениями.
Правило 9: Обязанность сообщать о нарушениях этики
Переводчики должны сообщать в соответствующий судебный орган о любых попытках воспрепятствовать соблюдению ими любого закона, любого положения настоящих правил или любой другой официальной политики, регулирующей судебный устный и юридический перевод.Комментарий: Поскольку пользователи служб устного перевода часто неправильно понимают надлежащую роль переводчика, они могут попросить или ожидать, что переводчик будет выполнять обязанности или участвовать в деятельности, которая противоречит положениям этих правил или других законов, положений или политик, регулирующих судебный перевод.Переводчик обязан информировать таких лиц о профессиональных обязанностях переводчика. Если после того, как человек был проинформирован об этих обязательствах, он продолжает настаивать на том, чтобы переводчик нарушил их, переводчик должен сообщить об этом начальнику, судье, суду или другому должностному лицу, уполномоченному решать вопросы, связанные с переводчиком, для разрешения ситуации. Переводчики должны сообщать о любых действиях или попытках кого-либо побудить или побудить их к нарушению любого закона, любого положения настоящих правил или любого другого стандарта, регулирующего устный, транслитерационный или письменный перевод, принятого судебной властью.
Правило 10: Принятие компенсации
Переводчики не должны принимать никаких вознаграждений, подарков, чаевых или любого другого ценного вознаграждения, превышающего их утвержденную компенсацию, при исполнении своих официальных обязанностей переводчика.Комментарий: Переводчики никогда не должны принимать никаких подарков, выплат или компенсаций, кроме причитающейся им оплаты за оказанные услуги. Они должны отклонить любые предложения об услугах, подарках, чаевых (денежных или иных) или другие подтверждения в качестве «благодарности» за оказанные услуги.Они также не должны принимать приглашения на мероприятия, на которых их присутствие, допуск или участие могут быть истолкованы как вознаграждение за профессиональные услуги или помощь, оказанную в ходе выполнения ими своих обязанностей. Устные переводчики ни в коем случае не должны восприниматься как использующие знания или информацию, полученные при исполнении своих служебных обязанностей, или благодаря их доступу к судебным записям, средствам или привилегиям для своей собственной или чужой личной выгоды.
Правило 11: Профессиональное развитие
Устные переводчики должны постоянно улучшать свои навыки и знания, а также продвигать свою профессию посредством таких мероприятий, как профессиональное обучение и образование, а также взаимодействие с коллегами и специалистами в смежных областях.Комментарий: Переводчики должны постоянно стремиться улучшать свои знания языков, на которых они работают профессионально, включая прошлые и современные тенденции в технической, местной и региональной терминологии, а также их применение в судебных процессах. Они также должны быть в курсе всех законодательных актов, правил суда и политики судебной власти, которые касаются выполнения их профессиональных обязанностей.
Устный переводчик должен стремиться постоянно повышать стандарты своей профессии, участвуя в семинарах, профессиональных встречах, взаимодействуя с коллегами и читая актуальную литературу в этой области.
Правило 12: Согласие соблюдать эти правила
Устные, транслитерирующие и переводчики, работающие в Единой судебной системе Пенсильвании, принимают и соглашаются соблюдать эти правила, а также понимают, что соответствующие санкции могут быть наложены администратором ICP, должностным лицом, проводящим слушания, или администратором суда за умышленные нарушения.Комментарий: После выполнения всех требований к сертификации переводчики должны привести к присяге и получить сертификат, подтверждающий, что они успешно выполнили все требования программы.В то же время их попросят подписать копию этих правил поведения, которая затем будет помещена в их постоянное дело. Они также получат копию дисциплинарной политики программы.
предложений Институционального наблюдательного совета (IRB)
Этот раздел основан на опыте работы с IRB США. Убедитесь, что у вашего IRB есть форма подачи, в которой предварительно указана информация, которую они хотят видеть. Обычно их можно найти на веб-сайтах каждого IRB вместе с шаблонами для форм согласия и другими полезными документами.В соответствии с пересмотренным Общим правилом некоторые университеты, такие как Массачусетский технологический институт, изменили заявку и формы (например, закрытие, неблагоприятное событие и т. Д.). Пожалуйста, загрузите эти формы прямо с сайта вашего IRB, а не используйте старые версии, которые у вас есть под рукой.
Содержание предложения
Для большинства предложений необходимая информация очень похожа.
- Цели и цель исследования : Кратко опишите цель или научную подоплеку исследования. Полный обзор литературы не требуется.Сделайте это доступным для хорошо образованного непрофессионала.
- Процедуры исследования : быть подробным. IRB, как правило, больше всего заботится о том, «как». Отчасти это связано с тем, что первая проверка проводится не исследователем, а сотрудником IRB. Они могут запросить много деталей заранее, чтобы избежать лишних разговоров с членами Правления, которые будут просматривать протокол. Пошагово объясните, что испытывает субъект в ходе исследования, включая продолжительность участия и место проведения.Пусть кто-нибудь еще прочитает то, что вы написали, чтобы узнать, понимают ли они ваши процедуры обучения.
- Отправьте все руководств по собеседованию, , инструменты для обследования, и материалы по набору персонала , которые вы хотите использовать, и предоставьте переводы. Переводы могут потребовать заверения; спросите об этом IRB.
- Полностью опишите процедуру согласия и отправьте форму согласия точно так, как вы планируете ее использовать. Для отказа или изменения согласия / согласия могут потребоваться дополнительные материалы.После утверждения форма согласия не может быть изменена без поправки, поэтому стоит поработать над этим (см. Следующий раздел и наш ресурс о процессах приема и получения согласия). Возможно, вам потребуется использовать форму с печатью IRB.
- Обработка данных: Важным риском участия в исследовании для субъектов является то, что их личные данные каким-либо образом раскрываются. Убедитесь, что у вас есть надлежащие процедуры для физической и электронной защиты данных, включая хранение данных в заблокированных файлах и четкое указание графика и процесса хранения / уничтожения личной информации.Кроме того, не забудьте указать в форме согласия, кому и как будут доступны данные субъектов. Четко укажите, какая конкретная информация не будет передана другим. Это особенно важно, если вы собираетесь опубликовать данные исследования (что сейчас хочет сделать большинство исследователей). Убедитесь, что вы описали, как вы деидентифицируете данные, и используете формулировку в форме согласия, которая не мешает вам публиковать обезличенные данные позже. См. Раздел «Разрешение на публикацию» нашего ресурса для публикации данных, чтобы ознакомиться с образцом формулировки согласия, разрешающей последующую публикацию данных.
- Обман и разбор полетов: IRB потребуется хорошее объяснение, если вам нужно скрыть информацию от субъектов или обмануть их. Некоторые рецензенты журналов отклоняли статьи, которые, по их мнению, содержат ненужный обман. Если вы действительно используете обман, IRB, скорее всего, потребует, чтобы вы впоследствии опросили субъектов и объяснили им истинную цель или процедуры исследования. Хорошее практическое правило состоит в том, что испытуемым потребуется достаточно информации о рисках, затратах и выгодах, чтобы они могли принять обоснованное решение, если они хотят участвовать; все остальное потребует особых причин и / или подведения итогов. 4
- Участники исследования: Опишите критерии и обоснования исключения / включения.
- Работаете ли вы с уязвимыми группами населения (дети, заключенные, беременные, умственно отсталые или люди с отклонениями в развитии), и если да, то почему?
- Номера предметов: вы не можете использовать больше предметов, чем вы изначально планировали, если вы не внесете поправку. Если вы не уверены в окончательном количестве субъектов, укажите верхнюю границу оценки.Нет штрафа за опрос на меньше предметов, чем указано, но IRB не хотят, чтобы утвержденные предметы превышались.
- Для РКИ опишите метод выбора для экспериментальной и контрольной групп.
- Оценка рисков: Объясните все потенциальные риски для субъектов и то, как вы от них защищаетесь.
- IRB будут внимательно читать это, и они могут столкнуться с рисками, которые, по вашему мнению, маловероятны. Возможно, вам потребуется каким-то образом обезопасить себя от таких выявленных рисков.
- Какие бы риски и преимущества вы ни идентифицировали, вы должны указать их в форме согласия (см. Ниже и в нашем ресурсе «Определение согласия и процесса приема»).
Дополнительные подсказки, основанные на опыте:
- В вашем исследовании может быть элементов, которые позже изменятся на . Если эти изменения несущественны, вы должны написать свой протокол, чтобы учесть их . Например, вы можете изменить суммы, выплачиваемые испытуемым, изменить свою оценку времени, необходимого для проведения опроса, или перефразировать некоторые вопросы опроса.Если вы получите разумный набор вариантов для этих полей, утвержденных в вашем первоначальном заявлении, то внести необходимые корректировки будет легко. Для изменений, не записанных в протокол, всегда отправляйте поправку (и ждите утверждения), прежде чем вносить их в поле, даже такие небольшие изменения, как контактная информация в форме согласия.
- Точно так же, если вы планируете и выбираете одну из двух различных процедур , скажем, на основе результатов пилотного тестирования, вы можете запросить одобрение для обеих из них и объяснить, что вы выберете одну (и как).Это может сэкономить ваше время в дальнейшем.
- Обратите внимание, что даже если вы, , не идентифицируете какие-либо риски , IRB могут по-прежнему требовать, чтобы вы указали риски и преимущества в форме согласия, например, сказав «нет никаких рисков или преимуществ для вас из этого исследования». Нет необходимости пытаться отступить, чтобы убедить себя, IRB или субъектов в том, что риск абсолютно нулевой. В зависимости от исследуемой популяции и контекста это может сделать испытуемых более подозрительными или, по крайней мере, запутанными: если нет никаких рисков и до сих пор исследование казалось совершенно безвредным, почему это прямо упоминается? Таким образом, в конечном итоге, на самом деле не обязательно уменьшать участие или вредить вашим отношениям с субъектами, если вы упоминаете небольшие риски.Это может помочь испытуемым увидеть, что вы тщательно обдумали это, но это единственные риски, с которыми вы столкнулись.
Процедура получения информированного согласия
Обычно требуется письменного согласия с подписью от всех испытуемых.
Процедуры получения согласия на исследования с участием несовершеннолетних более сложны, поэтому вам следует уточнить детали у вашего IRB. В зависимости от возраста ребенка (обычно семь или старше) детей должны дать согласие на изучение процедур, в которых они участвуют, хотя метод получения согласия будет варьироваться в зависимости от возраста.Кроме того, родителей должны дать согласие на исследование с участием их детей. Если исследование предполагает больший риск, может потребоваться согласие обоих родителей. MIT требует, чтобы исследование с участием несовершеннолетних сопровождалось письменным информированным согласием родителей, а также соответствующим документированным согласием несовершеннолетнего, если ребенку больше семи лет.
Пересмотренное Общее правило включает новый раздел «Ключевые элементы» и изменение содержания, которое призвано облегчить потенциальному субъекту решение о том, участвовать ли в нем.В соответствии с пересмотренным Общим правилом 2018 года требования к информированному согласию были изменены с добавлением:
- «Основная информация» должна быть представлена в начале формы согласия
- Новые элементы согласия
- Изменения в критериях отказа и документации (плюс другие изменения процесса)
- Вариант «широкого согласия» на неопределенное будущее использование идентифицируемых данных / биологических образцов
Есть исключений из необходимости письменного согласия .Это может быть важно, если процедура письменного согласия удерживает или препятствует участию субъектов в исследовании. Примерами могут быть субъекты, которые не умеют читать, которые не хотят, чтобы их связывали с ответами на свои исследования, или которые торопятся и не хотят подписывать незнакомые документы перед их внимательным изучением.
Для таких случаев доступны следующие альтернативы:
- Устное согласие со свидетелем (подпись свидетеля заменяет подпись субъекта)
- Отказ от письменного согласия (заменен устной процедурой), особенно в случае минимального риска
- Согласие только одного или ни одного из родителей ребенка (e.g., недоступные родители или риск вовлечения родителей, например, в случаях жестокого обращения)
- Отказ от согласия (например, если ребенок слишком мал или неспособен дать согласие)
См. Таблицу решений 13 для субъектов-людей: «Когда можно отказаться от информированного согласия или изменить его в соответствии с 45 CFR 46.116 (f)?» Больше подробностей.
По нашему опыту, для исследований с участием молодых учащихся, где невозможно добиться согласия каждого родителя, обычно руководитель школы дает согласие на всех учащихся.Примеры таких сценариев включают школы-интернаты или когда вероятно, что родители не все будут читать или возвращать формы, и когда исследование состоит из неинвазивных исследований, таких как математические игры, проводимые во время учебы в школе. Для учащихся старших классов, участвующих в образовательных мероприятиях, как учащиеся, так и глава школы (или родители) дают юридически обязательное согласие.
Важным положением законодательства США является так называемый сертификат конфиденциальности , , который запрещает правоохранительным органам получать доступ к данным исследований по повестке в суд с целью уголовного преследования. 5 Национальный институт здравоохранения предлагает полезные ресурсы о том, что такое сертификат конфиденциальности, и отвечает на некоторые часто задаваемые вопросы о том, как он работает. Закон о сертификатах конфиденциальности изначально был задуман для того, чтобы позволить ветеранам Вьетнама проводить исследования незаконного употребления наркотиков, не ставя под угрозу субъектов и не препятствуя их участию. Эти сертификаты могут помочь исследователю защитить своих субъектов и гарантировать конфиденциальность их ответов.Для получения дополнительной информации см., Например, Wolf et al. (2015, 76 стр.).
Более подробная информация об информированном согласии содержится в ресурсе J-PAL «Определить прием и получение согласия».
Формы согласия
MIT имеет полезные инструкции по предоставлению и передаче адекватной информации и обеспечению понимания при получении информированного согласия. В частности, язык, который исследователи используют в своих формах согласия, должен быть простым и ясным. В их число входят:
- Формулировка должна быть понятна учащимся с 8-м классом чтения.
- Избегайте технических терминов и жаргона.
- Используйте общеизвестные термины.
- Объясните термины, которые могут быть непростыми для понимания.
- Если речь идет о несовершеннолетних, используйте соответствующий возрасту язык.
- Обратите внимание, что для получения устного согласия вместо обычного письменного согласия требуется явное разрешение IRB, даже если опрос проводится по телефону. См. Переход на CATI: контрольный список и ресурсы для дополнительных настроек, которые необходимо сделать для телефонных опросов
Исследователи должны как минимум включать в свои формы согласия следующее, даже в случае устного согласия:
- Краткое объяснение цели исследования
- Субъекты могут в любой момент остановиться или не отвечать ни на какие вопросы, которые они хотят.
- Местный контакт и номер телефона / адрес электронной почты для вопросов.
Субъекты должны получить копию формы согласия с этой информацией. Они также должны получить ссылку на офис IRB местного университета на случай, если у них есть опасения, которые они не хотят озвучивать исследователям исследования, например: «Если вы считаете, что с вами обошлись несправедливо, или у вас есть вопросы относительно ваших прав в качестве исследователя». вы можете связаться с председателем комитета по использованию людей в качестве объектов экспериментов, Массачусетский технологический институт, комната E25-143b, 77 Massachusetts Ave, Cambridge, MA 02139, телефон + 1-617-253-6787.«
MIT имеет на своем веб-сайте шаблоны согласия, которые могут использовать исследователи. Шаблоны согласия также претерпели изменения с пересмотром Общего правила. Обратитесь в IRB с вопросами об изменении шаблона согласия, предоставленного MIT или другим учреждением.
Если вы планируете собирать персональные данные от участников, проживающих в Европейском Союзе, вы должны указать дополнительный язык в своих формах согласия в соответствии с Общим регламентом Европейского Союза о защите данных (GDPR).Это должно включать информацию о том, как долго вы будете хранить информацию субъектов, будет ли их личная информация передана в США (которые могут не обеспечивать такой же уровень защиты, как в ЕС) и т. Д.
Вам следует просмотреть аннотированный контрольный список информированного согласия, основанный на контрольном списке OHRP, чтобы убедиться, что вы включаете все элементы информированного согласия в свою форму. Документ контрольного перечня содержит информацию о:
- Различные исключения из письменного согласия, указанные выше,
- Элементы заявления о письменном согласии и
- Образец языка, который обеспечивает выполнение требований J-PAL к управлению данными и публикации данных, а также возможность публикации данных исследования в обезличенной форме.
Широкое согласие
Пересмотренное общее правило допускает «широкое согласие» вместо информированного согласия. Общее согласие получено только в отношении хранения, обслуживания и вторичного использования в исследованиях идентифицируемых данных отдельных лиц без получения дополнительного согласия. От вас не требуется получать информированное согласие посредством широкого согласия; это просто вариант, который теперь доступен исследователям.
Широкое согласие в соответствии с Общим правилом включает несколько обязательных элементов, в том числе:
- Общее описание типов исследований, которые могут проводиться с идентифицируемой частной информацией.
- Может ли происходить совместное использование идентифицируемой частной информации.
- Типы учреждений или исследователей, которые могут проводить исследования с использованием идентифицируемой частной информации.
- Описание периода времени, в течение которого идентифицируемая личная информация может храниться и поддерживаться, и описание периода времени, в течение которого она может использоваться для исследования.
Вы можете найти полный список обязательных элементов для широкого согласия на веб-сайте HHS.
Если человек отказывается дать широкое согласие, исследователь может отказаться от идентификации данных субъектов для проведения дальнейших исследований. Ваш IRB может дать рекомендации по институциональной политике в отношении отказов, в том числе по повторному запросу широкого согласия или получению информированного согласия.
Не все IRB реализовали широкое согласие. Обязательно уточните у своего IRB, доступна ли эта опция для вашего исследования. Для реализации широкого согласия необходимо тщательно продумать язык формы согласия.Когда IRB оценивает предложения по вторичным исследованиям, он должен определить, что предлагаемые вторичные исследования находятся в рамках определенных типов исследований в первоначальной форме согласия.
.